वित्तीय और पूंजी बाजार आयोग (एफसीएमसी) ने गुरुवार को घोषणा की है कि उसने एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) और आतंकवाद विरोधी और प्रसार वित्तपोषण (एएमएल / सीटीपीएफ) पर नियामक नियमों से संबंधित उल्लंघन के लिए रीतुमु बांका पर 5.85 मिलियन यूरो का जुर्माना लगाया है। . प्रेस विज्ञप्ति के अनुसार, वित्तीय संस्थान को पहचान किए गए लेकिन सार्वजनिक रूप से अज्ञात उल्लंघनों को संबोधित करने के लिए कानूनी दायित्वों की एक श्रृंखला का पालन करना होगा।
संकल्प लातवियाई निगरानी के बाद आया था कंपनी पर जांच की 2019 और 2020 की अवधि में, अपने AML/CTPF अनुपालन को लक्षित करना और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली की जाँच करना यह देखने के लिए कि क्या बैंक घरेलू वित्तीय बुनियादी ढांचे पर किसी भी चोट को रोककर जोखिमों को ठीक से संभाल सकता है।
"निरीक्षण के दौरान, एफसीएमसी ने अपर्याप्त रूप से प्रभावी बैंक की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली और जोखिम प्रबंधन से संबंधित अनियमितताओं और कमियों की पहचान की, साथ ही इस निष्कर्ष पर पहुंचा कि बैंक ने भुगतान सेवा प्रदाताओं (विदेशी सहित) की गतिविधियों से जुड़े जोखिमों का पर्याप्त मूल्यांकन नहीं किया था। ) और, कुछ मामलों में, ग्राहक के लिए निहित एमएल/टीपीएफ जोखिम का स्तर वास्तविक जोखिम स्तर से कम निर्धारित किया गया था," एफसीएमसी ने टिप्पणी की।
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इसके अलावा, आयोग ने बताया कि इन मुद्दों को हल करने के लिए रितुमु बांका में पर्याप्त संसाधन उपलब्ध नहीं थे, जिससे ग्राहकों को प्रभावित करने वाली परिश्रम और लेनदेन निगरानी प्रक्रिया के दौरान कथित अनियमितताएं हुईं। उस ने कहा, एफसीएमसी ने अन्य दायित्वों के साथ, एएमएल / सीटीपीएफ नियामक आवश्यकताओं के साथ बैंक की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली की प्रभावशीलता और अनुपालन का स्वतंत्र मूल्यांकन करते हुए, अपने ग्राहक के जोखिम मूल्यांकन स्कोरिंग प्रणाली की समीक्षा करने के लिए बैंक से कहा।
बैंक पर लगाया गया जुर्माना
"एफसीएमसी इस तथ्य पर ध्यान आकर्षित करता है कि जुर्माना की राशि बैंक के कुल वार्षिक कारोबार को ध्यान में रखते हुए प्रतिशत के रूप में निर्धारित की जाती है," वॉचडॉग ने रितुमु बांका पर लगाए गए जुर्माने के बारे में स्पष्ट किया।
इस हफ्ते, एफसीएमसी ने रेनेसोर्स कैपिटल पर भी 34,000 यूरो का जुर्माना लगाया है प्रशासनिक समझौता फाइनेंशियल इंस्ट्रूमेंट्स मार्केट लॉ (FIML) के उल्लंघन के लिए पहुंचे।
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