वित्तीय और पूंजी बाजार आयोग (FCMC) और निवेश फर्म AS, Renesource Capital, एक प्रशासनिक समझौते पर पहुंच गए हैं, जो जुर्माना और कानूनी दायित्वों की एक श्रृंखला को निर्धारित करता है। घोषणा के अनुसार, वित्तीय साधन बाजार कानून (FIML) के उल्लंघन के लिए Renesource Capital पर EUR 34,000 का जुर्माना लगाया गया है, और मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद और प्रसार की रोकथाम पर कानून का उल्लंघन करने के लिए समान राशि के लिए अतिरिक्त जुर्माना लगाया गया है। वित्त पोषण (एएमएल कानून)।
इसके अलावा, एफसीएमसी ने निवेश फर्म के बोर्ड के अध्यक्ष मार्टी प्रीडे पर प्रति वर्ष 2,900 यूरो का जुर्माना लगाया। प्रशासनिक समझौता हुआ.
“निरीक्षण के दौरान, FCMC ने Renesource Capital की गतिविधियों में नियामक आवश्यकताओं के कई उल्लंघनों की पहचान की, जैसे कि गुप्त कमीशन लागू करना, लेन-देन से पहले और बाद में खर्च और लागत पर अधूरी और असामयिक जानकारी प्रदान करना, ग्राहक को समय पर सूचित करने में विफलता। निवेश सेवाओं या सहायक सेवाओं के प्रावधान से पहले नियोजित लागत और खर्च, साथ ही आंतरिक शासन में कमियां, ”आयोग ने कहा।
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फर्म को प्रदान किए गए दिशानिर्देश
साथ ही, पूछताछ के अनुसार एएमएल कानून का भी उल्लंघन किया गया था, क्योंकि एफसीएमसी ने दावा किया था कि रेनेसोर्स कैपिटल की एएमएल/सीटीपीएफ आंतरिक नियंत्रण प्रणाली पर्याप्त प्रभावी नहीं थी। अध्यक्ष की भूमिका के बारे में, आयोग ने नोट किया: "निरीक्षण के हिस्से के रूप में, एफसीएमसी ने निष्कर्ष निकाला कि एएमएल / सीटीपीएफ क्षेत्र की निगरानी के लिए जिम्मेदार व्यक्ति के रूप में रीनसोर्स कैपिटल के बोर्ड के अध्यक्ष मार्टी प्रीडे ने यह सुनिश्चित नहीं किया कि रेनसोर्स कैपिटल ने उचित लिया। एएमएल/सीटीपीएफ आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के प्रभावी कामकाज और जोखिम प्रबंधन कार्यों की स्वतंत्रता की गारंटी देने के उपाय, जिससे धन शोधन और प्रतिष्ठित जोखिमों के लिए रीनसोर्स कैपिटल को उजागर किया जा सके।
एफसीएमसी ने निवेश फर्म को निर्दिष्ट समय सीमा का पालन करने के लिए और दिशानिर्देश भी प्रदान किए। इसके अलावा, आयोग ने वित्तीय साधनों के बाजार कानून के उल्लंघन के लिए भविष्य के प्रतिबंधों को रोकने के लिए अपनी आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को बढ़ाने के लिए रेनेसोर्स कैपिटल से आग्रह किया।
