वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) ने अप्रैल के बीच अपने ब्रोकर-डीलर ग्राहकों से प्राप्त 100,000 मिलियन से अधिक ऑर्डर के ज्ञापन को संरक्षित करने में विफल रहने के लिए एक निजी प्रतिभूति प्लेसमेंट प्लेटफॉर्म, जस्टली मार्केट्स (पहले डीबीओटी एटीएस) पर 95 डॉलर की मौद्रिक मंजूरी लगा दी है। 2017 और अक्टूबर 2019। अमेरिकी स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) ने भी मंच की निंदा की, यह देखते हुए कि फर्म के कार्यों ने उसके नियमों और अमेरिकी प्रतिभूतियों के कुछ वर्गों का उल्लंघन किया है विनिमय 1934 का अधिनियम.
एफआईएनआरए ने एक में ये खुलासा किया प्रकाशित जस्टली मार्केट्स द्वारा स्वीकृति, छूट और सहमति पत्र (एडब्ल्यूसी) दायर किया गया और मंगलवार को नियामक द्वारा स्वीकार कर लिया गया। निजी अमेरिकी नियामक संस्था के अनुसार, जस्टली मार्केट्स अप्रैल 2017 और फरवरी 2020 के बीच, लिखित पर्यवेक्षी प्रक्रियाओं सहित एक पर्यवेक्षी प्रणाली स्थापित करने में भी विफल रही, जो इसकी रिकॉर्डकीपिंग आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए उचित रूप से डिज़ाइन की गई थी।
हालाँकि, अमेरिकी निगरानी संस्था ने नोट किया कि जस्टली मार्केट्स ने उल्लंघनों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना मौद्रिक मंजूरी का भुगतान करना स्वीकार कर लिया है।
फाइलिंग में, एफआईएनआरए ने बताया कि 1 मई, 2018 और 31 अक्टूबर, 2019 के बीच जस्टली मार्केट्स ने अपने ऑर्डर मेमोरंडा को संरक्षित करने के लिए तीसरे पक्ष के विक्रेता की सेवाओं को तैनात किया। हालाँकि, जब फर्म ने अक्टूबर 2019 में एक अलग विक्रेता की सेवाएँ लीं, तो मूल विक्रेता ने फर्म के ऑर्डर ज्ञापन को हटा दिया।
एफआईएनआरए ने कहा, "फर्म ने रिकॉर्ड को अन्यथा संरक्षित नहीं किया था," इसलिए, प्रतिवादी (जस्टली मार्केट्स) ने एक्सचेंज अधिनियम की धारा 17 (ए), एक्सचेंज अधिनियम नियम 17 ए -4 (बी) (1), और एफआईएनआरए का उल्लंघन किया। नियम 4511 और 2010।”
पर्यवेक्षी विफलता पर, एफआईएनआरए ने कहा, "फर्म के पास कोई नीति या प्रक्रिया नहीं थी, और यह सुनिश्चित करने के लिए कोई पर्यवेक्षी समीक्षा नहीं की गई थी कि फर्म ने आदेश ज्ञापन को बनाए रखा और संरक्षित रखा (या उसकी सटीकता की समीक्षा की)।
अमेरिका में जस्टली मार्केट्स ऑपरेशंस
जस्टली मार्केट्स नवंबर 2012 में FINRA का सदस्य बन गया और नवंबर 2016 से सितंबर 2021 तक DBOT ATS, LLC के रूप में काम किया। फर्म ने अप्रैल 2017 में एक वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम (ATS) के रूप में काम करना शुरू किया, जो स्वचालित रूप से ओवर-ओवर में खरीद और बिक्री के ऑर्डर का मिलान करता है। ब्रोकर-डीलर ग्राहकों से प्राप्त काउंटर प्रतिभूतियाँ।
हालाँकि, नियामक ने फरवरी 2020 में अमेरिका में अपना एटीएस ऑपरेशन बंद कर दिया और बाद में एक निजी प्लेसमेंट प्लेटफॉर्म के रूप में काम करना शुरू कर दिया, जो मान्यता प्राप्त निवेशकों और संस्थागत ग्राहकों को प्रतिभूतियाँ बेच रहा था।
फिनरा ने वेल्स फ़ार्गो, इंस्टर्नेट पर जुर्माना लगाया
इस बीच, हाल ही में FINRA वेल्स फ़ार्गो सिक्योरिटीज़ को थप्पड़ मारा दिसंबर 200,000 और जून 2016 के बीच ब्लूमबर्ग और थॉमसन रॉयटर्स पर अपने विज्ञापित व्यापार की मात्रा को अधिक बताने के लिए $2018 का जुर्माना लगाया गया। एसआरओ ने इस महीने की शुरुआत में भी इंस्टिनेट इनकॉर्पोरेटेड पर $165,000 का जुर्माना लगाया, एक संस्थागत एजेंसी-मॉडल ब्रोकर, अपने ऑर्डर निष्पादन पर 54 गलत मासिक रिपोर्ट प्रकाशित करने और खराब पर्यवेक्षी प्रणाली के लिए भी।
वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) ने अप्रैल के बीच अपने ब्रोकर-डीलर ग्राहकों से प्राप्त 100,000 मिलियन से अधिक ऑर्डर के ज्ञापन को संरक्षित करने में विफल रहने के लिए एक निजी प्रतिभूति प्लेसमेंट प्लेटफॉर्म, जस्टली मार्केट्स (पहले डीबीओटी एटीएस) पर 95 डॉलर की मौद्रिक मंजूरी लगा दी है। 2017 और अक्टूबर 2019। अमेरिकी स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) ने भी मंच की निंदा की, यह देखते हुए कि फर्म के कार्यों ने उसके नियमों और अमेरिकी प्रतिभूतियों के कुछ वर्गों का उल्लंघन किया है विनिमय 1934 का अधिनियम.
एफआईएनआरए ने एक में ये खुलासा किया प्रकाशित जस्टली मार्केट्स द्वारा स्वीकृति, छूट और सहमति पत्र (एडब्ल्यूसी) दायर किया गया और मंगलवार को नियामक द्वारा स्वीकार कर लिया गया। निजी अमेरिकी नियामक संस्था के अनुसार, जस्टली मार्केट्स अप्रैल 2017 और फरवरी 2020 के बीच, लिखित पर्यवेक्षी प्रक्रियाओं सहित एक पर्यवेक्षी प्रणाली स्थापित करने में भी विफल रही, जो इसकी रिकॉर्डकीपिंग आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए उचित रूप से डिज़ाइन की गई थी।
हालाँकि, अमेरिकी निगरानी संस्था ने नोट किया कि जस्टली मार्केट्स ने उल्लंघनों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना मौद्रिक मंजूरी का भुगतान करना स्वीकार कर लिया है।
फाइलिंग में, एफआईएनआरए ने बताया कि 1 मई, 2018 और 31 अक्टूबर, 2019 के बीच जस्टली मार्केट्स ने अपने ऑर्डर मेमोरंडा को संरक्षित करने के लिए तीसरे पक्ष के विक्रेता की सेवाओं को तैनात किया। हालाँकि, जब फर्म ने अक्टूबर 2019 में एक अलग विक्रेता की सेवाएँ लीं, तो मूल विक्रेता ने फर्म के ऑर्डर ज्ञापन को हटा दिया।
एफआईएनआरए ने कहा, "फर्म ने रिकॉर्ड को अन्यथा संरक्षित नहीं किया था," इसलिए, प्रतिवादी (जस्टली मार्केट्स) ने एक्सचेंज अधिनियम की धारा 17 (ए), एक्सचेंज अधिनियम नियम 17 ए -4 (बी) (1), और एफआईएनआरए का उल्लंघन किया। नियम 4511 और 2010।”
पर्यवेक्षी विफलता पर, एफआईएनआरए ने कहा, "फर्म के पास कोई नीति या प्रक्रिया नहीं थी, और यह सुनिश्चित करने के लिए कोई पर्यवेक्षी समीक्षा नहीं की गई थी कि फर्म ने आदेश ज्ञापन को बनाए रखा और संरक्षित रखा (या उसकी सटीकता की समीक्षा की)।
अमेरिका में जस्टली मार्केट्स ऑपरेशंस
जस्टली मार्केट्स नवंबर 2012 में FINRA का सदस्य बन गया और नवंबर 2016 से सितंबर 2021 तक DBOT ATS, LLC के रूप में काम किया। फर्म ने अप्रैल 2017 में एक वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम (ATS) के रूप में काम करना शुरू किया, जो स्वचालित रूप से ओवर-ओवर में खरीद और बिक्री के ऑर्डर का मिलान करता है। ब्रोकर-डीलर ग्राहकों से प्राप्त काउंटर प्रतिभूतियाँ।
हालाँकि, नियामक ने फरवरी 2020 में अमेरिका में अपना एटीएस ऑपरेशन बंद कर दिया और बाद में एक निजी प्लेसमेंट प्लेटफॉर्म के रूप में काम करना शुरू कर दिया, जो मान्यता प्राप्त निवेशकों और संस्थागत ग्राहकों को प्रतिभूतियाँ बेच रहा था।
फिनरा ने वेल्स फ़ार्गो, इंस्टर्नेट पर जुर्माना लगाया
इस बीच, हाल ही में FINRA वेल्स फ़ार्गो सिक्योरिटीज़ को थप्पड़ मारा दिसंबर 200,000 और जून 2016 के बीच ब्लूमबर्ग और थॉमसन रॉयटर्स पर अपने विज्ञापित व्यापार की मात्रा को अधिक बताने के लिए $2018 का जुर्माना लगाया गया। एसआरओ ने इस महीने की शुरुआत में भी इंस्टिनेट इनकॉर्पोरेटेड पर $165,000 का जुर्माना लगाया, एक संस्थागत एजेंसी-मॉडल ब्रोकर, अपने ऑर्डर निष्पादन पर 54 गलत मासिक रिपोर्ट प्रकाशित करने और खराब पर्यवेक्षी प्रणाली के लिए भी।
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