एफटीआई कंसल्टिंग, फॉरेक्स कैपिटल ट्रेडिंग (फॉरेक्ससीटी) के परिसमापक ने अपने 8,600 ग्राहकों को सूचित किया है कि वे कंपनी के कार्यों के कारण नुकसान के लिए दावा कर सकते हैं। फाइनेंशियल रिव्यू के अनुसार, फॉरेक्स कैपिटल ट्रेडिंग को अचेतन प्रणालीगत आचरण का दोषी पाया गया, जिसके परिणामस्वरूप $400,000 का जुर्माना और इसके एकमात्र निदेशक श्लोमो योशाई पर 10 साल का कॉर्पोरेट प्रतिबंध लगा।
निर्णय के परिणामस्वरूप, फर्म $20 मिलियन का भुगतान करने का आदेश दिया गया था कॉरपोरेट रेगुलेटर के पास, जिसने ट्रेडिंग कंपनी के खिलाफ कार्रवाई की। 2019 में, फॉरेक्ससीटी ने ऑस्ट्रेलियाई संघीय पुलिस द्वारा की गई छापेमारी के बाद अपना ऑपरेशन लाइसेंस रद्द कर दिया। हालांकि, वित्तीय समीक्षा का कहना है कि इस मामले से परिचित पर्यवेक्षकों के हवाले से, वर्तमान विदेशी मुद्रा सीटी के नकद शेष के कारण दंड का भुगतान नहीं किया जा सकता है।
एक बयान में, फॉरेक्ससीटी परिसमापक ने कहा: "हमारा कर्तव्य था कि हम कंपनी के किसी भी ऋण या इसके खिलाफ संभावित भविष्य के दावों का पता लगाएं- निर्णय की समीक्षा करने के बाद, एफटीआई कंसल्टिंग ने सक्रिय रूप से निर्धारित किया है कि विदेशी मुद्रा के पूर्व ग्राहकों के पास उनके लिए विदेशी मुद्रा के खिलाफ दावे हो सकते हैं। निवेश घाटा, अदालत के निष्कर्षों को देखते हुए। ”
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$141.86M सकल घाटा
प्रेस समय के अनुसार, एफटीआई कंसल्टिंग को 800 प्रतिक्रियाएं मिली हैं, और वित्तीय समीक्षा ने इस बात पर प्रकाश डाला कि फर्म से सकल ग्राहक हानि $ 141.86 मिलियन थी। इसके अलावा, इसका वास्तविक लाभ $64.26 मिलियन तक पहुंच गया, और शुद्ध वास्तविक घाटा $77.62 मिलियन था। पहले उदाहरण में, फॉरेक्ससीटी को $ 70 मिलियन के अधिकतम दंड का सामना करने की उम्मीद थी, लेकिन ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ने अदालत को बताया कि पूछताछ के दौरान योशाई और ट्रेडिंग फर्म दोनों सहयोगी थे।
पिछले साल, एक असंबंधित मामले में, यूएस कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (CFTC) हिट OANDA Corporation न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं को पूरा करने में विफल रहने सहित कुछ नियमों का पालन करने में विफल रहने के लिए $500,000 का जुर्माना। आरोप यह था कि OANDA RFED और FCM के लिए न्यूनतम वित्तीय आवश्यकताओं को पूरा करने में विफल रहा और तीन मौकों पर लाभांश भुगतान करने के परिणामस्वरूप इक्विटी निकासी प्रतिबंध का उल्लंघन किया।
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