एफएक्सबीएफआई ब्रोकर फाइनेंशियल इन्वेस्टमेंट लिमिटेड, साइप्रस में पंजीकृत एक निवेश फर्म, ने देश के वित्तीय विनियमन के संभावित उल्लंघनों को निपटाने के लिए साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (CySEC) को €150,000 का भुगतान किया है।
CySEC बंदोबस्त की घोषणा की मंगलवार को, यह देखते हुए कि निपटान का निर्णय उसके बोर्ड द्वारा 14 मार्च, 2022 को लिया गया था।
नियमित ने नोट किया कि समझौता फरवरी और अगस्त 2020 के बीच एफएक्सबीएफआई ब्रोकर के अनुपालन रिकॉर्ड पर उसके निष्कर्षों से संबंधित था।
CySEC ने कहा कि इन निष्कर्षों ने साइप्रस निवेश सेवाओं और गतिविधियों और 2017 के विनियमित बाजार कानून के अनुभागों के साथ ब्रोकर के अनुपालन की जांच की।
जिन अनुभागों की जाँच की गई उनमें अनुच्छेद 5 (1) शामिल है जो साइप्रस इन्वेस्टमेंट फर्म (सीआईएफ) लाइसेंस देने की आवश्यकता को रेखांकित करता है।
साइप्रस वॉचडॉग की जांच में हितों के टकराव के संबंध में कानून के अनुच्छेद 24 (1) और अनुच्छेद 25, धारा (1) और (3) को भी शामिल किया गया है जो ग्राहकों को संबोधित सामान्य सिद्धांतों और जानकारी के बारे में है।
इसके अतिरिक्त, CySEC की जांच में ग्राहकों को रिपोर्टिंग और पारिश्रमिक पर नियम के अनुपालन के संबंध में FXBFI ब्रोकर पर भी गौर किया गया।
"निवेश सेवाओं और गतिविधियों और विनियमित बाजार कानून 2017 के संभावित उल्लंघन और निवेश सेवा फर्मों के विवेकपूर्ण पर्यवेक्षण के लिए साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के निर्देश के लिए सीआईएफ एफएक्सबीएफआई ब्रोकर फाइनेंशियल इन्वेस्ट लिमिटेड के साथ एक समझौता किया गया है," CySEC घोषणा की.
CySEC के हालिया निपटान और लाइसेंस वापसी
पिछले सप्ताह, CySEC घोषणा की है कि दो विनियमित खुदरा दलालों एफ1 मार्केट्स और मैग्नम एफएक्स (साइप्रस) ने देश के स्थानीय वित्तीय नियमों के "किसी भी उल्लंघन या संभावित उल्लंघन" के लिए €150,000 प्रत्येक का भुगतान करके समझौता किया।
जुलाई के अंत में मार्केट सुपरवाइजर भी पहुंच गए €50,000 का समझौता ब्रोकर ट्राएंगलव्यू इन्वेस्टमेंट लिमिटेड के साथ। यह नियामक के अनुपालन नियमों के संभावित उल्लंघन के लिए भी था।
इस बीच, पिछले महीने के अंत में, CySEC ने कम से कम तीन लाइसेंस वापस ले लिए।
कंपनी द्वारा स्वेच्छा से लाइसेंस त्यागने के बाद, इसने मल्टी-एसेट डीप लिक्विडिटी ट्रेडिंग टेक्नोलॉजी प्रदाता, एमपीएस मार्केटप्लेस का सीआईएफ लाइसेंस वापस ले लिया।
इससे पहले सितंबर 2019 में, CySEC एमपीएस मार्केटप्लेस को निलंबित कर दिया था, जिसे ग्राहक निधियों के साथ ब्रोकर के व्यवहार पर अपनी चिंताओं के बाद पहले स्पॉटऑप्शन एक्सचेंज लिमिटेड के नाम से जाना जाता था।
इसके अलावा, हाल ही में CySEC सीआईएफ लाइसेंस वापस ले लिया शेयरलिंक सिक्योरिटीज एंड फाइनेंशियल सर्विसेज के बाद परिसंपत्ति प्रबंधक ने भी लाइसेंस छोड़ने का फैसला किया।
पिछले साल, शेयरलिंक की निवेश बैंकिंग इकाई प्रूडेंस ग्रुप, एक कॉर्पोरेट, प्रत्ययी और लेखा सेवा प्रदाता का हिस्सा बन गई।
इसी बीच आखिरी घोषणा हुई सीआईएफ लाइसेंस वापसी CySEC द्वारा इंटरैक्टिव लिमिटेड (FXVC) ने पहले लाइसेंस त्याग दिया था और फरवरी में अपनी सभी सेवाएं रोक दी थीं।
मई में, FXVC ने CySEC को €100,000 का भुगतान किया, जिसे नियामक ने संभावित नियामक उल्लंघन कहा था। क्रिप्टो वॉचडॉग ने ब्रोकर की "संगठनात्मक आवश्यकताओं" में संभावित खामियों पर भी उंगली उठाई।
एफएक्सबीएफआई ब्रोकर फाइनेंशियल इन्वेस्टमेंट लिमिटेड, साइप्रस में पंजीकृत एक निवेश फर्म, ने देश के वित्तीय विनियमन के संभावित उल्लंघनों को निपटाने के लिए साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (CySEC) को €150,000 का भुगतान किया है।
CySEC बंदोबस्त की घोषणा की मंगलवार को, यह देखते हुए कि निपटान का निर्णय उसके बोर्ड द्वारा 14 मार्च, 2022 को लिया गया था।
नियमित ने नोट किया कि समझौता फरवरी और अगस्त 2020 के बीच एफएक्सबीएफआई ब्रोकर के अनुपालन रिकॉर्ड पर उसके निष्कर्षों से संबंधित था।
CySEC ने कहा कि इन निष्कर्षों ने साइप्रस निवेश सेवाओं और गतिविधियों और 2017 के विनियमित बाजार कानून के अनुभागों के साथ ब्रोकर के अनुपालन की जांच की।
जिन अनुभागों की जाँच की गई उनमें अनुच्छेद 5 (1) शामिल है जो साइप्रस इन्वेस्टमेंट फर्म (सीआईएफ) लाइसेंस देने की आवश्यकता को रेखांकित करता है।
साइप्रस वॉचडॉग की जांच में हितों के टकराव के संबंध में कानून के अनुच्छेद 24 (1) और अनुच्छेद 25, धारा (1) और (3) को भी शामिल किया गया है जो ग्राहकों को संबोधित सामान्य सिद्धांतों और जानकारी के बारे में है।
इसके अतिरिक्त, CySEC की जांच में ग्राहकों को रिपोर्टिंग और पारिश्रमिक पर नियम के अनुपालन के संबंध में FXBFI ब्रोकर पर भी गौर किया गया।
"निवेश सेवाओं और गतिविधियों और विनियमित बाजार कानून 2017 के संभावित उल्लंघन और निवेश सेवा फर्मों के विवेकपूर्ण पर्यवेक्षण के लिए साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के निर्देश के लिए सीआईएफ एफएक्सबीएफआई ब्रोकर फाइनेंशियल इन्वेस्ट लिमिटेड के साथ एक समझौता किया गया है," CySEC घोषणा की.
CySEC के हालिया निपटान और लाइसेंस वापसी
पिछले सप्ताह, CySEC घोषणा की है कि दो विनियमित खुदरा दलालों एफ1 मार्केट्स और मैग्नम एफएक्स (साइप्रस) ने देश के स्थानीय वित्तीय नियमों के "किसी भी उल्लंघन या संभावित उल्लंघन" के लिए €150,000 प्रत्येक का भुगतान करके समझौता किया।
जुलाई के अंत में मार्केट सुपरवाइजर भी पहुंच गए €50,000 का समझौता ब्रोकर ट्राएंगलव्यू इन्वेस्टमेंट लिमिटेड के साथ। यह नियामक के अनुपालन नियमों के संभावित उल्लंघन के लिए भी था।
इस बीच, पिछले महीने के अंत में, CySEC ने कम से कम तीन लाइसेंस वापस ले लिए।
कंपनी द्वारा स्वेच्छा से लाइसेंस त्यागने के बाद, इसने मल्टी-एसेट डीप लिक्विडिटी ट्रेडिंग टेक्नोलॉजी प्रदाता, एमपीएस मार्केटप्लेस का सीआईएफ लाइसेंस वापस ले लिया।
इससे पहले सितंबर 2019 में, CySEC एमपीएस मार्केटप्लेस को निलंबित कर दिया था, जिसे ग्राहक निधियों के साथ ब्रोकर के व्यवहार पर अपनी चिंताओं के बाद पहले स्पॉटऑप्शन एक्सचेंज लिमिटेड के नाम से जाना जाता था।
इसके अलावा, हाल ही में CySEC सीआईएफ लाइसेंस वापस ले लिया शेयरलिंक सिक्योरिटीज एंड फाइनेंशियल सर्विसेज के बाद परिसंपत्ति प्रबंधक ने भी लाइसेंस छोड़ने का फैसला किया।
पिछले साल, शेयरलिंक की निवेश बैंकिंग इकाई प्रूडेंस ग्रुप, एक कॉर्पोरेट, प्रत्ययी और लेखा सेवा प्रदाता का हिस्सा बन गई।
इसी बीच आखिरी घोषणा हुई सीआईएफ लाइसेंस वापसी CySEC द्वारा इंटरैक्टिव लिमिटेड (FXVC) ने पहले लाइसेंस त्याग दिया था और फरवरी में अपनी सभी सेवाएं रोक दी थीं।
मई में, FXVC ने CySEC को €100,000 का भुगतान किया, जिसे नियामक ने संभावित नियामक उल्लंघन कहा था। क्रिप्टो वॉचडॉग ने ब्रोकर की "संगठनात्मक आवश्यकताओं" में संभावित खामियों पर भी उंगली उठाई।
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