हांगकांग के सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (एसएफसी) ने सोमवार को घोषणा की है कि उसने एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) के उल्लंघन के लिए यार्डली सिक्योरिटीज लिमिटेड (वाईएसएल) के मुख्य कार्यकारी अधिकारी, निदेशक, अनुपालन अधिकारी और मनी लॉन्ड्रिंग रिपोर्टिंग अधिकारी को फटकार लगाई है। ) नियामक फैसले। इसके अलावा, प्रेस विज्ञप्ति के अनुसार, रेमंड लेउंग टाक शिंग $400,000 का जुर्माना लगाया गया हांगकांग की वित्तीय निगरानी संस्था की एएमएल आवश्यकताओं का अनुपालन करने में विफल रहने के लिए।
आतंकवाद के प्रति-वित्तपोषण (एएमएल/सीएफटी) नियामक आवश्यकताओं के अनुपालन में नियमों के उल्लंघन के संबंध में वाईएसएल के खिलाफ एसएफसी द्वारा लगाए गए प्रतिबंधों की एक श्रृंखला के बाद यह उपाय तय किया गया था। बयान में कहा गया है कि फरवरी और अक्टूबर 2016 के बीच तीसरे पक्ष के फंड ट्रांसफर को संभालने के बाद कथित तौर पर गलत काम हुआ।
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"विशेष रूप से, लेउंग, जो वाईएसएल में तीसरे पक्ष के फंड ट्रांसफर को संभालने और मंजूरी देने के लिए जिम्मेदार था, ने पर्याप्त जांच के बिना फरवरी और मई 2016 के बीच दो ग्राहक खातों में ऐसे हस्तांतरण को मंजूरी दे दी, न ही प्रासंगिक समय पर किए गए पूछताछ का दस्तावेजीकरण किए बिना। एसएफसी ने कहा, ''कई संकेतक यह बताते हैं कि उनमें से कुछ असामान्य या संदिग्ध थे।''
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लापरवाही का आरोप लगाया
जैसा कि कहा गया है, नियामक का मानना है कि कंपनी के वरिष्ठ प्रबंधन सदस्य के रूप में अपनी भूमिका के कारण जिम्मेदारी लेउंग की है। इसके अलावा, एसएफसी ने उन पर इस तरह के तीसरे पक्ष के लेनदेन को संभालने के दौरान "ढीला रवैया" अपनाने का आरोप लगाया और बताया कि पूरे नौ महीने की अवधि जब विफलता चली, "लेउंग की वाईएसएल के सदस्य के रूप में अपने कर्तव्यों का पालन करने में विफलता" की जिम्मेदारी थी। वरिष्ठ प्रबंधन।"
“वाईएसएल के एएमएल/सीएफटी सिस्टम की देखरेख के लिए जिम्मेदार वरिष्ठ प्रबंधन कर्मी के रूप में, वह यह सुनिश्चित करने में भी विफल रहे कि प्रासंगिक अवधि के दौरान मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण के जोखिमों को कम करने के लिए वाईएसएल के पास पर्याप्त सिस्टम थे, और वाईएसएल के कर्मचारियों को पर्याप्त सुविधाएं प्रदान की गई थीं। एएमएल/सीएफटी प्रशिक्षण,” नियामक ने कहा।
मार्च में एस.एफ.सी यार्डली सिक्योरिटीज लिमिटेड पर 5 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया उन्हीं असफलताओं के लिए.
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