रॉबिनहुड क्रिप्टो डिवीजन $ 30 मिलियन जुर्माना के साथ मारा

लोकप्रिय ट्रेडिंग ऐप रॉबिनहुड का क्रिप्टो डिवीजन रहा है $ 30 मिलियन के साथ थप्पड़ मारा कंपनी द्वारा कथित तौर पर साइबर सुरक्षा नियमों और मनी लॉन्ड्रिंग रोधी कानूनों का उल्लंघन करने के बाद न्यूयॉर्क में जुर्माना। न्यूयॉर्क स्टेट डिपार्टमेंट ऑफ फाइनेंशियल सर्विसेज द्वारा जुर्माना लगाया गया था, जिसने कंपनी पर अपने प्लेटफॉर्म पर अवैध ट्रेडिंग गतिविधि को रोकने के लिए उचित संसाधनों का उपयोग करने में विफल रहने का आरोप लगाया था।

रॉबिनहुड गर्म पानी में उतरा है

मामले से संबंधित एक प्रेस विज्ञप्ति में कहा गया है कि रॉबिनहुड लेनदेन निगरानी प्रोटोकॉल का उपयोग कर रहा था जिसमें "महत्वपूर्ण कमियां" थीं। कंपनी की अब और जांच की जा रही है। प्रेस विज्ञप्ति में कहा गया है:

इन सभी कमियों के परिणामस्वरूप विभाग ने पाया कि आरएचसी के अनुपालन कार्यक्रमों के प्रबंधन और निरीक्षण में महत्वपूर्ण कमियां थीं, जिसमें अनुपालन की पर्याप्त संस्कृति को बढ़ावा देने और बनाए रखने में विफलता शामिल थी। विभाग ने यह भी पाया कि पर्याप्त संसाधन आरएचसी के अनुपालन कार्यक्रमों के लिए समर्पित नहीं थे, विशेष रूप से जैसे-जैसे यह बढ़ता गया, जिसने इन मुद्दों को बढ़ा दिया।

मनी लॉन्ड्रिंग रोधी विभाग में खराब अंकों के अलावा, रॉबिनहुड पर अवैध वित्तीय व्यवहार को रोकने के लिए अपने कर्मचारियों को काम पर रखने और प्रशिक्षित करने में विफल रहने का भी आरोप लगाया जा रहा है। वित्तीय सेवा विभाग का कहना है कि रॉबिनहुड ने मौजूद सभी व्यापारिक जोखिमों पर ध्यान नहीं दिया, और इस प्रकार पर्याप्त दृढ़ता और ताकत के साथ कार्य नहीं किया।

रॉबिनहुड, स्वाभाविक रूप से, कहता है कि उसने कुछ भी गलत नहीं किया है, और इसके विपरीत यह सुनिश्चित करने के लिए कड़ी मेहनत की है कि इसके सभी वित्तीय अनुपालन उपाय मजबूत और व्यावहारिक थे। फर्म के एसोसिएट जनरल काउंसलर चेरी क्रम्प्टन ने एक साक्षात्कार में बताया:

हमने उद्योग-अग्रणी कानूनी, अनुपालन और साइबर सुरक्षा कार्यक्रमों के निर्माण में महत्वपूर्ण प्रगति की है। हम अपने ग्राहकों को सर्वोत्तम सेवा देने के लिए इस काम को प्राथमिकता देना जारी रखेंगे। हम क्रिप्टो को खरीदने और बेचने के लिए एक अधिक सुलभ, कम लागत वाला मंच प्रदान करने पर गर्व महसूस करते हैं और नए उत्पादों और सेवाओं के साथ अपने व्यवसाय को जिम्मेदार तरीके से बढ़ाना जारी रखने के लिए उत्साहित हैं जो हमारे ग्राहक चाहते हैं।

रॉबिनहुड कुछ हद तक एक विवादास्पद व्यापारिक कंपनी रही है एक घटना के बाद 2021 की शुरुआत में हुआ। उस वर्ष के पहले महीने के दौरान, बिटकॉइन और डॉगकोइन जैसी क्रिप्टो संपत्तियां, कई शेयरों के साथ तेज गति से बढ़ रही थीं, जिसका अर्थ है कि हर कोई कार्रवाई करना चाहता था। रॉबिनहुड ने कदम रखा और सभी ट्रेडों को रोक दिया, यह दावा करते हुए कि वह व्यापारियों को संभावित घोटाले या अन्य अवैध व्यवहार से बचाने के लिए ऐसा कर रहा था।

कंपनी क्या करेगी?

कई ग्राहकों ने पैंतरेबाज़ी को अच्छी तरह से नहीं लिया और एक क्लास-एक्शन मुकदमा शुरू किया कंपनी के खिलाफ, यह दावा करते हुए कि अधिकारियों ने उन्हें निवेश के गंभीर अवसरों में भाग लेने से रोका था। कुछ समय पहले, रॉबिनहुड ने भी अपने कर्मचारियों की 23 प्रतिशत से अधिक की छंटनी करने की योजना की घोषणा की।

जुर्माने के साथ, रॉबिनहुड को अब विभाग द्वारा एक स्वतंत्र मौद्रिक सलाहकार की सेवाएं लेने की आवश्यकता होगी जो नियमित रूप से कंपनी के अनुपालन प्रयासों का मूल्यांकन करेगा और आवश्यक होने पर उपायों को लागू करेगा।

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