SEC ने अवैध रूप से $30 मिलियन जुटाने के लिए DeFi फर्म का भंडाफोड़ किया

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने विकेंद्रीकृत वित्त पर 30 मिलियन डॉलर से अधिक मूल्य की अपंजीकृत प्रतिभूतियों को बेचने के लिए फ्लोरिडा के दो लोगों और उनकी केमैन आइलैंड्स-पंजीकृत फर्म पर आरोप लगाया है।Defi) मंच।

शुक्रवार की प्रेस विज्ञप्ति ने आगे विस्तार से बताया कि दो प्रतिवादी, ग्रेगरी केफ और डेरेक एक्री ने भी निवेशकों को संचालन और लाभप्रदता की झूठी रिपोर्ट के साथ गुमराह किया।

के अनुसार एसईसी, दोनों और उनकी कंपनी ब्लॉकचेन क्रेडिट पार्टनर्स ने डेफी मनी मार्केट (डीएमएम) नामक अपने डेफी प्लेटफॉर्म के माध्यम से अपंजीकृत प्रतिभूतियों की पेशकश की और बेची। परिचालन फरवरी 2020 और फरवरी 2021 के बीच चला, जबकि कंपनी ने दो प्रकार के टोकन की पेशकश की: एमटोकेंस और डीएमजी। पहले टोकन पर धारकों को 6.65 प्रतिशत का ब्याज मिलता था, जबकि दूसरा ब्लॉकचेन नेटवर्क का गवर्नेंस टोकन था। 

कंपनी ने निवेशकों से कहा कि वह आय अर्जित करने और टोकन पर ब्याज का भुगतान करने के लिए वास्तविक दुनिया की संपत्ति में आय का निवेश करने जा रही है।

हालाँकि, DMM टोकन खरीदने के लिए उपयोग की जाने वाली डिजिटल संपत्ति की कीमत में उतार-चढ़ाव ने कंपनी को एक स्थायी आय उत्पन्न करने से रोक दिया। दोनों ने रोडब्लॉक की सूचना देने के बजाय निवेशकों को नकली निवेश दिखाना शुरू कर दिया।

कई उल्लंघन

एसईसी ने पाया कि एमटोकन नोटों की श्रेणी में आता है और डीएमजी गवर्नेंस टोकन निवेश अनुबंधों के रूप में बेचे गए थे। एजेंसी ने धोखाधड़ी-रोधी प्रावधानों के उल्लंघन के आरोपों के साथ-साथ दोनों और उनकी कंपनी के खिलाफ प्रतिभूति अधिनियम के कई उल्लंघनों के आरोप लगाए।

केओफ़ और एक्री दोनों ने नियामक के बंद करने और रोकने के आदेश के लिए सहमति दी है, लेकिन आरोपों को स्वीकार या अस्वीकार नहीं किया है। उन्हें अब लगभग 12.85 मिलियन डॉलर खर्च करने होंगे, और उनमें से प्रत्येक को 125,000 डॉलर का अतिरिक्त जुर्माना देना होगा।

“संघीय प्रतिभूति कानून सदियों पुराने लोगों पर समान बल के साथ लागू होते हैं धोखाधड़ी एसईसी प्रवर्तन प्रभाग की जटिल वित्तीय उपकरण इकाई के प्रमुख डैनियल माइकल ने एक बयान में कहा, "आज की नवीनतम तकनीक में लिपटे हुए।" उन्होंने स्मार्ट अनुबंधों को भी वित्त पोषित किया, जिससे एमटोकन निवेशकों को उनके मूलधन और बकाया ब्याज प्राप्त करने की अनुमति मिली।

"यहां, विकेंद्रीकृत और प्रतिभूतियों को शासन टोकन के रूप में लेबल करना हमें यह सुनिश्चित करने से नहीं रोकता है कि डेफी मनी मार्केट को तुरंत बंद कर दिया गया था और निवेशकों को वापस भुगतान किया गया था।"