RSI
प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने पांच के खिलाफ आरोपों की घोषणा की है
ब्रोकर-डीलर, तीन दोहरे पंजीकृत ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार,
और व्यापक और लंबे समय से चली आ रही विफलताओं के लिए दो संबद्ध निवेश सलाहकार
इलेक्ट्रॉनिक संचार को बनाए रखने और संरक्षित करने के लिए।
RSI
इंटरैक्टिव ब्रोकर्स कार्पोरेशन, रॉबर्ट डब्ल्यू बेयर्ड एंड कंपनी इंक. सहित फर्में,
विलियम ब्लेयर एंड कंपनी एलएलसी, नुवीन सिक्योरिटीज एलएलसी, फिफ्थ थर्ड सिक्योरिटीज
इंक., और पेरेला वेनबर्ग पार्टनर्स एलपी, सामूहिक रूप से $79 का भुगतान करने पर सहमत हुए हैं
दस लाख का जुर्माना.
RSI
एसईसी की जांच से व्यापक और लंबे समय से ऑफ-चैनल का पता चला
सभी 10 फर्मों में संचार। इन फर्मों के कर्मचारियों ने संचार किया
उनकी व्यावसायिक गतिविधियों के बारे में व्यक्तिगत पाठ संदेश, रिकॉर्डकीपिंग का उल्लंघन करते हैं
संघीय प्रतिभूति कानूनों के प्रावधान।
RSI
ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार फर्मों ने अपने कर्मचारियों को भेजने की बात स्वीकार की
और सिफ़ारिशों और सलाह से संबंधित ऑफ-चैनल संचार प्राप्त करना
लेकिन इनमें से अधिकांश को बनाए रखने या संरक्षित करने में विफल रहे
संचार।
RSI
जुर्माने में इंटरएक्टिव ब्रोकर्स के लिए $35 मिलियन का जुर्माना, $15 मिलियन का जुर्माना शामिल है
रॉबर्ट डब्ल्यू. बेयर्ड एंड कंपनी इंक. के लिए जुर्माना, विलियम के लिए $10 मिलियन का जुर्माना
ब्लेयर एंड कंपनी एलएलसी, नुवीन सिक्योरिटीज एलएलसी के लिए $8.5 मिलियन का जुर्माना, और
फिफ्थ थर्ड सिक्योरिटीज़ इंक. के लिए $8 मिलियन का जुर्माना, और $2.5 मिलियन का जुर्माना
पेरेला वेनबर्ग पार्टनर्स एलपी के लिए।
गुरबीर
एसईसी के प्रवर्तन प्रभाग के निदेशक एस. ग्रेवाल ने कहा: “इनमें से एक
आज की घोषित कार्रवाइयों में शामिल आदेश अन्य आदेशों की तरह नहीं हैं। वहाँ
स्व-रिपोर्टिंग, सुधार और सहयोग के वास्तविक लाभ हैं।"
अलग
वित्तीय दंड से, कंपनियाँ बंद करने और दूर रहने पर सहमत हो गई हैं
भविष्य में उल्लंघन, निंदा प्राप्त, और कार्यान्वयन के लिए प्रतिबद्ध
उनकी अनुपालन नीतियों और प्रक्रियाओं में सुधार। वे भी रखेंगे
स्वतंत्र अनुपालन सलाहकार उनकी व्यापक समीक्षा करेंगे
इलेक्ट्रॉनिक संचार को बनाए रखने से संबंधित नीतियां और प्रक्रियाएं
निजी उपकरणों पर. कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन की भी घोषणा की गई
के साथ समझौता इंटरैक्टिव
दलाल संबंधित आचरण के लिए.
एसईसी ब्रोकर-डीलर्स पर प्रकाश डालता है
एएमएल कार्यक्रम संशोधन में पिछड़ना
पहले की एक रिपोर्ट में, वित्त मैग्नेट्स ध्यान दिया कि एसईसी
ब्रोकर-डीलरों को चेतावनी जारी की, उनसे अपने विरोधी धन को बढ़ाने का आग्रह किया
लॉन्ड्रिंग (एएमएल) नीतियां और प्रक्रियाएं, विशेष रूप से देय पर जोर देती हैं
नए ग्राहक खाते खोलते समय परिश्रम। नियामक ने प्रकाश डाला
एएमएल के लिए समर्पित कर्मचारियों के आवंटन सहित अपर्याप्त संसाधनों के बारे में चिंताएँ
कुछ ब्रोकर-डीलरों द्वारा अनुपालन कार्यक्रम।
RSI एसईसी रेखांकित दिशानिर्देश
ब्रोकर-डीलरों के लिए, कार्यान्वयन और रखरखाव की आवश्यकता पर बल दिया गया
बैंक गोपनीयता अधिनियम और उसके अनुरूप व्यापक एएमएल कार्यक्रम
विनियम. इसके अतिरिक्त, नियामक ने समय पर परीक्षण में कमियों को भी नोट किया
कुछ ब्रोकर-डीलरों के बीच एएमएल नियंत्रण और एएमएल कार्यक्रमों के अपडेट।
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प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने पांच के खिलाफ आरोपों की घोषणा की है
ब्रोकर-डीलर, तीन दोहरे पंजीकृत ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार,
और व्यापक और लंबे समय से चली आ रही विफलताओं के लिए दो संबद्ध निवेश सलाहकार
इलेक्ट्रॉनिक संचार को बनाए रखने और संरक्षित करने के लिए।
RSI
इंटरैक्टिव ब्रोकर्स कार्पोरेशन, रॉबर्ट डब्ल्यू बेयर्ड एंड कंपनी इंक. सहित फर्में,
विलियम ब्लेयर एंड कंपनी एलएलसी, नुवीन सिक्योरिटीज एलएलसी, फिफ्थ थर्ड सिक्योरिटीज
इंक., और पेरेला वेनबर्ग पार्टनर्स एलपी, सामूहिक रूप से $79 का भुगतान करने पर सहमत हुए हैं
दस लाख का जुर्माना.
RSI
एसईसी की जांच से व्यापक और लंबे समय से ऑफ-चैनल का पता चला
सभी 10 फर्मों में संचार। इन फर्मों के कर्मचारियों ने संचार किया
उनकी व्यावसायिक गतिविधियों के बारे में व्यक्तिगत पाठ संदेश, रिकॉर्डकीपिंग का उल्लंघन करते हैं
संघीय प्रतिभूति कानूनों के प्रावधान।
RSI
ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार फर्मों ने अपने कर्मचारियों को भेजने की बात स्वीकार की
और सिफ़ारिशों और सलाह से संबंधित ऑफ-चैनल संचार प्राप्त करना
लेकिन इनमें से अधिकांश को बनाए रखने या संरक्षित करने में विफल रहे
संचार।
RSI
जुर्माने में इंटरएक्टिव ब्रोकर्स के लिए $35 मिलियन का जुर्माना, $15 मिलियन का जुर्माना शामिल है
रॉबर्ट डब्ल्यू. बेयर्ड एंड कंपनी इंक. के लिए जुर्माना, विलियम के लिए $10 मिलियन का जुर्माना
ब्लेयर एंड कंपनी एलएलसी, नुवीन सिक्योरिटीज एलएलसी के लिए $8.5 मिलियन का जुर्माना, और
फिफ्थ थर्ड सिक्योरिटीज़ इंक. के लिए $8 मिलियन का जुर्माना, और $2.5 मिलियन का जुर्माना
पेरेला वेनबर्ग पार्टनर्स एलपी के लिए।
गुरबीर
एसईसी के प्रवर्तन प्रभाग के निदेशक एस. ग्रेवाल ने कहा: “इनमें से एक
आज की घोषित कार्रवाइयों में शामिल आदेश अन्य आदेशों की तरह नहीं हैं। वहाँ
स्व-रिपोर्टिंग, सुधार और सहयोग के वास्तविक लाभ हैं।"
अलग
वित्तीय दंड से, कंपनियाँ बंद करने और दूर रहने पर सहमत हो गई हैं
भविष्य में उल्लंघन, निंदा प्राप्त, और कार्यान्वयन के लिए प्रतिबद्ध
उनकी अनुपालन नीतियों और प्रक्रियाओं में सुधार। वे भी रखेंगे
स्वतंत्र अनुपालन सलाहकार उनकी व्यापक समीक्षा करेंगे
इलेक्ट्रॉनिक संचार को बनाए रखने से संबंधित नीतियां और प्रक्रियाएं
निजी उपकरणों पर. कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन की भी घोषणा की गई
के साथ समझौता इंटरैक्टिव
दलाल संबंधित आचरण के लिए.
एसईसी ब्रोकर-डीलर्स पर प्रकाश डालता है
एएमएल कार्यक्रम संशोधन में पिछड़ना
पहले की एक रिपोर्ट में, वित्त मैग्नेट्स ध्यान दिया कि एसईसी
ब्रोकर-डीलरों को चेतावनी जारी की, उनसे अपने विरोधी धन को बढ़ाने का आग्रह किया
लॉन्ड्रिंग (एएमएल) नीतियां और प्रक्रियाएं, विशेष रूप से देय पर जोर देती हैं
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एएमएल के लिए समर्पित कर्मचारियों के आवंटन सहित अपर्याप्त संसाधनों के बारे में चिंताएँ
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विनियम. इसके अतिरिक्त, नियामक ने समय पर परीक्षण में कमियों को भी नोट किया
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- प्लेटोडेटा.नेटवर्क वर्टिकल जेनरेटिव एआई। स्वयं को शक्तिवान बनाएं। यहां पहुंचें।
- प्लेटोआईस्ट्रीम। Web3 इंटेलिजेंस। ज्ञान प्रवर्धित। यहां पहुंचें।
- प्लेटोईएसजी. कार्बन, क्लीनटेक, ऊर्जा, पर्यावरण, सौर, कचरा प्रबंधन। यहां पहुंचें।
- प्लेटोहेल्थ। बायोटेक और क्लिनिकल परीक्षण इंटेलिजेंस। यहां पहुंचें।
- स्रोत: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
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