प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने लगाया है
अपर्याप्तता के आरोपों के लिए दस कंपनियों पर कुल $79 मिलियन का जुर्माना लगाया गया
रिकॉर्ड रखना। नियामक ने कहा कि कार्रवाई से एक प्रवृत्ति उजागर हुई है
ब्रोकर-डीलरों के बीच अपर्याप्त इलेक्ट्रॉनिक संचार बनाए रखा गया है
निवेश सलाहकार.
एक निर्णायक कदम में, एसईसी ने पांच के खिलाफ कार्रवाई की
ब्रोकर-डीलर, तीन दोहरे पंजीकृत ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार,
और दो संबद्ध निवेश सलाहकारों को रखरखाव और संरक्षण में विफल रहने के लिए दोषी ठहराया गया
इलेक्ट्रॉनिक संचार ठीक से। इन कंपनियों ने स्वीकारी जिम्मेदारी
यह स्वीकार करते हुए कि उनके कार्यों ने निर्धारित रिकॉर्डकीपिंग प्रावधानों का उल्लंघन किया है
संघीय प्रतिभूति कानूनों द्वारा.
गुरबीर ग्रेवाल, निदेशक
एसईसी के प्रवर्तन प्रभाग ने कहा: “आज की घोषणा में शामिल आदेशों में से एक
क्रियाएँ दूसरों की तरह नहीं हैं. स्व-रिपोर्टिंग के वास्तविक लाभ हैं,
निवारण और सहयोग करना।”
दंड इस प्रकार हैं: इंटरएक्टिव ब्रोकर्स कॉर्प और
इंटरएक्टिव दलाल एलएलसी (एक साथ, इंटरैक्टिव ब्रोकर्स) पर $35 मिलियन का जुर्माना लगाया जाएगा। रॉबर्ट डब्ल्यू बेयर्ड एंड कंपनी इंक पर 15 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया, जबकि विलियम ब्लेयर एंड कंपनी एलएलसी और विलियम ब्लेयर इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट पर
LLC (WBIM) जुर्माने के रूप में $10 मिलियन का भुगतान करने पर सहमत हुआ।
इसके अलावा, नुवीन सिक्योरिटीज एलएलसी को जुर्माने का सामना करना पड़ रहा है
$8.5 मिलियन का मूल्य, जबकि फिफ्थ थर्ड सिक्योरिटीज इंक. को भुगतान करने का आदेश दिया गया है
$8 मिलियन. पेरेला वेनबर्ग पार्टनर्स एलपी (पेरेला वेनबर्ग), ट्यूडर, पिकरिंग,
होल्ट एंड कंपनी सिक्योरिटीज एलएलसी (टीपीएच), और पेरेला वेनबर्ग पार्टनर्स कैपिटल
प्रबंधन एलपी (पेरेला वेनबर्ग कैपिटल), जिन्होंने स्वयं रिपोर्ट की थी, को दंडित किया गया
$ 2.5 मिलियन।
RSI एसईसी भीतर व्यापक ऑफ-चैनल संचार की खोज की
सभी 10 फर्में। ब्रोकर-डीलरों ने कबूल किया कि कम से कम 2019 से, उनका
कर्मचारी व्यवसाय से संबंधित कार्यों के लिए व्यक्तिगत टेक्स्ट संदेशों का उपयोग कर रहे हैं
चर्चा, जबकि निवेश सलाहकारों ने भेजने और प्राप्त करने की बात स्वीकार की
निवेश अनुशंसाओं और सलाह से संबंधित ऑफ-चैनल संचार।
एसईसी अनुपालन उपाय लागू करता है
वित्तीय दंड के अलावा, एसईसी ने प्रत्येक को आदेश दिया
प्रासंगिक रिकॉर्डकीपिंग के किसी भी भविष्य के उल्लंघन को रोकने और रोकने के लिए फर्म
प्रावधान. इसके अलावा, इन फर्मों को स्वतंत्र रहना चाहिए अनुपालन
सलाहकार अपनी नीतियों की समीक्षा करें।
एक अलग रिपोर्ट में, इंटरएक्टिव ब्रोकर्स कॉर्प और
कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन की प्रवर्तन कार्रवाई के बाद इंटरएक्टिव ब्रोकर्स एलएलसी को 20 मिलियन डॉलर का नागरिक मौद्रिक जुर्माना देना होगा।
(सीएफटीसी). यह जुर्माना रखरखाव और संरक्षण में उनकी कथित विफलता के परिणामस्वरूप लगाया गया है
द्वारा अनिवार्य महत्वपूर्ण रिकॉर्ड सीएफटीसी रिकार्डकीपिंग आवश्यकताएँ, एक चूक
सीएफटीसी पंजीकरणकर्ताओं और प्रक्रियाओं के रूप में उनकी भूमिकाओं के मामलों की निगरानी में
व्यक्तिगत उपकरणों पर इलेक्ट्रॉनिक संचार प्रतिधारण से संबंधित।
“आदेश में अस्वीकृत के व्यापक उपयोग का भी पता चला है
संचार विधियों ने इंटरएक्टिव ब्रोकर्स की आंतरिक नीतियों का उल्लंघन किया और
प्रक्रियाएं, जो आम तौर पर व्यवसाय-संबंधित संचार लेने पर रोक लगाती हैं
अस्वीकृत तरीकों के माध्यम से रखें, ”सीएफटीसी ने कहा।
प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने लगाया है
अपर्याप्तता के आरोपों के लिए दस कंपनियों पर कुल $79 मिलियन का जुर्माना लगाया गया
रिकॉर्ड रखना। नियामक ने कहा कि कार्रवाई से एक प्रवृत्ति उजागर हुई है
ब्रोकर-डीलरों के बीच अपर्याप्त इलेक्ट्रॉनिक संचार बनाए रखा गया है
निवेश सलाहकार.
एक निर्णायक कदम में, एसईसी ने पांच के खिलाफ कार्रवाई की
ब्रोकर-डीलर, तीन दोहरे पंजीकृत ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार,
और दो संबद्ध निवेश सलाहकारों को रखरखाव और संरक्षण में विफल रहने के लिए दोषी ठहराया गया
इलेक्ट्रॉनिक संचार ठीक से। इन कंपनियों ने स्वीकारी जिम्मेदारी
यह स्वीकार करते हुए कि उनके कार्यों ने निर्धारित रिकॉर्डकीपिंग प्रावधानों का उल्लंघन किया है
संघीय प्रतिभूति कानूनों द्वारा.
गुरबीर ग्रेवाल, निदेशक
एसईसी के प्रवर्तन प्रभाग ने कहा: “आज की घोषणा में शामिल आदेशों में से एक
क्रियाएँ दूसरों की तरह नहीं हैं. स्व-रिपोर्टिंग के वास्तविक लाभ हैं,
निवारण और सहयोग करना।”
दंड इस प्रकार हैं: इंटरएक्टिव ब्रोकर्स कॉर्प और
इंटरएक्टिव दलाल एलएलसी (एक साथ, इंटरैक्टिव ब्रोकर्स) पर $35 मिलियन का जुर्माना लगाया जाएगा। रॉबर्ट डब्ल्यू बेयर्ड एंड कंपनी इंक पर 15 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया, जबकि विलियम ब्लेयर एंड कंपनी एलएलसी और विलियम ब्लेयर इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट पर
LLC (WBIM) जुर्माने के रूप में $10 मिलियन का भुगतान करने पर सहमत हुआ।
इसके अलावा, नुवीन सिक्योरिटीज एलएलसी को जुर्माने का सामना करना पड़ रहा है
$8.5 मिलियन का मूल्य, जबकि फिफ्थ थर्ड सिक्योरिटीज इंक. को भुगतान करने का आदेश दिया गया है
$8 मिलियन. पेरेला वेनबर्ग पार्टनर्स एलपी (पेरेला वेनबर्ग), ट्यूडर, पिकरिंग,
होल्ट एंड कंपनी सिक्योरिटीज एलएलसी (टीपीएच), और पेरेला वेनबर्ग पार्टनर्स कैपिटल
प्रबंधन एलपी (पेरेला वेनबर्ग कैपिटल), जिन्होंने स्वयं रिपोर्ट की थी, को दंडित किया गया
$ 2.5 मिलियन।
RSI एसईसी भीतर व्यापक ऑफ-चैनल संचार की खोज की
सभी 10 फर्में। ब्रोकर-डीलरों ने कबूल किया कि कम से कम 2019 से, उनका
कर्मचारी व्यवसाय से संबंधित कार्यों के लिए व्यक्तिगत टेक्स्ट संदेशों का उपयोग कर रहे हैं
चर्चा, जबकि निवेश सलाहकारों ने भेजने और प्राप्त करने की बात स्वीकार की
निवेश अनुशंसाओं और सलाह से संबंधित ऑफ-चैनल संचार।
एसईसी अनुपालन उपाय लागू करता है
वित्तीय दंड के अलावा, एसईसी ने प्रत्येक को आदेश दिया
प्रासंगिक रिकॉर्डकीपिंग के किसी भी भविष्य के उल्लंघन को रोकने और रोकने के लिए फर्म
प्रावधान. इसके अलावा, इन फर्मों को स्वतंत्र रहना चाहिए अनुपालन
सलाहकार अपनी नीतियों की समीक्षा करें।
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कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन की प्रवर्तन कार्रवाई के बाद इंटरएक्टिव ब्रोकर्स एलएलसी को 20 मिलियन डॉलर का नागरिक मौद्रिक जुर्माना देना होगा।
(सीएफटीसी). यह जुर्माना रखरखाव और संरक्षण में उनकी कथित विफलता के परिणामस्वरूप लगाया गया है
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- प्लेटोआईस्ट्रीम। Web3 इंटेलिजेंस। ज्ञान प्रवर्धित। यहां पहुंचें।
- प्लेटोईएसजी. कार्बन, क्लीनटेक, ऊर्जा, पर्यावरण, सौर, कचरा प्रबंधन। यहां पहुंचें।
- प्लेटोहेल्थ। बायोटेक और क्लिनिकल परीक्षण इंटेलिजेंस। यहां पहुंचें।
- स्रोत: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
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