"मौद्रिक बस्तियों में वृद्धि एसईसी के सार्वजनिक बयानों के अनुरूप है कि 'मजबूत उपचार' एक प्रवर्तन प्राथमिकता है।"
नई न्यूयार्क (PRWEB)
नवम्बर 16/2022
यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन ने चेयर गैरी जेन्स्लर के कार्यकाल के पहले पूर्ण वित्तीय वर्ष में सार्वजनिक कंपनियों और सहायक कंपनियों के खिलाफ 68 प्रवर्तन कार्रवाइयाँ दायर कीं। NYU पोलाक सेंटर फॉर लॉ एंड बिजनेस एंड कॉर्नरस्टोन रिसर्च द्वारा आज जारी एक रिपोर्ट के अनुसार, सार्वजनिक कंपनी या सहायक कार्यों में लगाया गया मौद्रिक समझौता $2.8 बिलियन तक पहुंच गया।
रिपोर्ट, एसईसी प्रवर्तन गतिविधि: सार्वजनिक कंपनियां और सहायक कंपनियां- वित्तीय वर्ष 2022 अपडेट, से जानकारी का विश्लेषण करता है प्रतिभूति प्रवर्तन अनुभवजन्य डेटाबेस. वित्त वर्ष 68 में 2022 प्रवर्तन कार्रवाइयाँ, जो 30 सितंबर को समाप्त हुईं, पिछले वित्तीय वर्ष की तुलना में 28% की वृद्धि दर्शाती हैं।
एसईसी ने वित्त वर्ष 97 में बसे 75 सार्वजनिक कंपनी और सहायक प्रतिवादियों में से 2022% पर मौद्रिक बंदोबस्त लगाया। डॉलर की राशि और प्रतिशत दोनों SEED में दर्ज किए गए किसी भी वित्तीय वर्ष में सबसे बड़े थे, जो वित्त वर्ष 2010 में शुरू होने वाली कार्रवाइयों को कवर करता है।
“दोष के प्रवेश के साथ वित्त वर्ष 2022 में बसने वाले प्रतिवादियों की संख्या में पिछले वित्तीय वर्ष की तुलना में काफी वृद्धि हुई है। यह सितंबर में एसईसी द्वारा लाए गए ब्रोकर डीलर के आरोपों से जुड़ी कार्रवाइयों से प्रेरित था।" स्टीफन चोईन्यूयॉर्क यूनिवर्सिटी स्कूल ऑफ लॉ में कानून और व्यवसाय के बर्नार्ड पेट्री प्रोफेसर और पोलाक सेंटर फॉर लॉ एंड बिजनेस के निदेशक। "अपराध स्वीकार करने वाले 16 प्रतिवादी SEED में किसी भी पिछले वित्तीय वर्ष में सबसे बड़ी संख्या से दोगुने थे।"
वित्तीय वर्ष 2.8 में सार्वजनिक कंपनी या सहायक प्रवर्तन कार्रवाइयों में लगाया गया $2022 बिलियन का मौद्रिक निपटान वित्त वर्ष 921 की तुलना में $2021 मिलियन अधिक था और SEED में किसी भी अन्य वित्तीय वर्ष की तुलना में $321 मिलियन अधिक था। वित्त वर्ष 2022 में औसत मौद्रिक समझौता $9 मिलियन था, जो SEED में सबसे बड़ा था। औसत समझौता $ 42 मिलियन था।
"मौद्रिक बस्तियों में वृद्धि एसईसी के सार्वजनिक बयानों के अनुरूप है कि 'मजबूत उपचार' एक प्रवर्तन प्राथमिकता है," रिपोर्ट सहलेखक ने कहा सारा गिली, आधारशिला अनुसंधान उपाध्यक्ष। "रिकॉर्डकीपिंग विफलताओं के लिए 1.2 सार्वजनिक ब्रोकर-डीलर सहायक कंपनियों के साथ मौद्रिक बस्तियों में $16 बिलियन वित्तीय वर्ष में कुल मौद्रिक बस्तियों का 44% दर्शाता है।"
वित्तीय वर्ष 2022 में जारीकर्ता रिपोर्टिंग और प्रकटीकरण सबसे आम आरोप प्रकार बने रहे, जो 38% कार्रवाइयों के लिए जिम्मेदार है। वित्त वर्ष 2018 के बाद पहली बार एसईसी के ब्रोकर डीलर वर्गीकरण में आरोप दूसरे सबसे आम थे। 70 ब्रोकर डीलर कार्रवाइयों में से लगभग 16% रिकॉर्ड कीपिंग विफलताओं के लिए वित्तीय संस्थानों के खिलाफ दर्ज किए गए थे।
अतिरिक्त हाइलाइट्स
- एसईसी के प्रशासनिक कानून न्यायाधीशों के उपयोग की संवैधानिकता के लिए चल रही चुनौतियों के बावजूद, एसईसी ने वित्तीय वर्ष 88 में अपने अधिकांश कार्यों (2022%) को प्रशासनिक कार्यवाही के रूप में लाना जारी रखा।
- पांच कार्रवाइयां कानूनी कार्रवाई थी, जो पिछले पांच वित्तीय वर्षों में तीन के औसत से अधिक थी और चेयर जेन्स्लर के इस कथन के अनुरूप थी कि एसईसी तेजी से गलत काम करने वालों को जवाबदेह ठहराती है, इसलिए अधिक मामलों पर मुकदमेबाजी की जाएगी।
- SEC ने पर्यावरण, सामाजिक और प्रशासन के मुद्दों से संबंधित सार्वजनिक कंपनियों और सहायक कंपनियों के खिलाफ चार कार्रवाइयां दायर कीं।
- वित्त वर्ष 2022 में, कुल मौद्रिक बस्तियों का 18% डिसगोरमेंट और प्रीज्यूजमेंट इंटरेस्ट से आया, SEED में सबसे कम प्रतिशत। शेष 82% नागरिक और अन्य दंड से आया।
- केवल 1% सार्वजनिक कंपनी और सहायक प्रतिवादी बिना किसी सहयोग के बसे और बिना किसी मौद्रिक घटक के, SEED में किसी भी वित्तीय वर्ष में सबसे कम प्रतिशत।
प्रतिभूति प्रवर्तन अनुभवजन्य डेटाबेस के बारे में
RSI प्रतिभूति प्रवर्तन अनुभवजन्य डेटाबेस प्रमुख अमेरिकी एक्सचेंजों और उनकी सहायक कंपनियों पर कारोबार करने वाली सार्वजनिक कंपनियों के खिलाफ एसईसी प्रवर्तन कार्रवाइयों के लिए ट्रैक और रिकॉर्ड जानकारी। कॉर्नरस्टोन रिसर्च के सहयोग से NYU पोलाक सेंटर फॉर लॉ एंड बिजनेस द्वारा बनाया गया, SEED नई फाइलिंग के नियमित अपडेट और चल रही प्रवर्तन कार्रवाइयों के लिए निपटान जानकारी के माध्यम से SEC प्रवर्तन कार्यों के विश्लेषण और रिपोर्टिंग की सुविधा प्रदान करता है। ट्रैक किए गए चर में प्रतिवादी के नाम और प्रकार, उल्लंघन, स्थान और संकल्प शामिल हैं।
एनवाईयू पोलाक सेंटर फॉर लॉ एंड बिजनेस के बारे में
1997 में स्थापित, कानून और व्यापार के लिए NYU पोलाक केंद्र NYU स्कूल ऑफ लॉ और स्टर्न स्कूल ऑफ बिजनेस का एक संयुक्त उद्यम है। इसका मिशन दोनों स्कूलों में उन क्षेत्रों में शिक्षण पाठ्यक्रम को समृद्ध करना है जहां कानून और व्यवसाय प्रतिच्छेद करते हैं; बाजार अर्थव्यवस्था की संरचना, विनियमन और कार्य में रुचि साझा करने वाले संकाय द्वारा पेशेवर बातचीत और अकादमिक शोध की सुविधा के लिए; और सरकारी और निजी नीति निर्माताओं को बढ़ी हुई व्यावसायिक उत्पादकता की खोज में सहायता करने वाली छात्रवृत्ति का समर्थन करके सार्वजनिक कल्याण में योगदान देना।
आधारशिला अनुसंधान के बारे में
आधारशिला अनुसंधान मुकदमेबाजी और नियामक मामलों के सभी चरणों में आर्थिक और वित्तीय परामर्श और विशेषज्ञ गवाही प्रदान करता है। फर्म कठोर, वस्तुनिष्ठ विश्लेषण के साथ ग्राहकों का समर्थन करती है। प्रमुख शिक्षाविदों, पूर्व नियामकों और उद्योग विशेषज्ञों के व्यापक नेटवर्क के साथ काम करते हुए, आधारशिला अनुसंधान हर मामले के लिए सबसे योग्य विशेषज्ञों की पहचान करता है।
1989 में स्थापित, कॉर्नरस्टोन रिसर्च को हमेशा अपने मूल मूल्यों - ग्राहकों, विशेषज्ञों और कर्मचारियों के प्रति प्रतिबद्धता और लगातार उच्च गुणवत्ता वाली सेवा प्रदान करने के लिए निर्देशित किया गया है। फर्म के बोस्टन, शिकागो, लंदन, लॉस एंजिल्स, न्यूयॉर्क, सैन फ्रांसिस्को, सिलिकॉन वैली और वाशिंगटन में 700 से अधिक कर्मचारी और कार्यालय हैं।
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