ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ने गुरुवार को घोषणा की कि ओवर-द-काउंटर (ओटीसी) डेरिवेटिव प्रदाता सिरियस फाइनेंशियल मार्केट्स प्राइवेट लिमिटेड, जो ब्रांड के तहत काम करता है। Trade360ने अपना ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय सेवा लाइसेंस सरेंडर कर दिया है।
कंपनी अब ऑस्ट्रेलिया से अपने खुदरा और थोक परिचालन को बंद कर रही है और 29 जुलाई 2022 से वित्तीय सेवाओं की पेशकश बंद करने का लक्ष्य रख रही है।
यह ओटीसी डेरिवेटिव प्रदाता के खिलाफ एक नियामक जांच के बाद आया, जिसमें कई लाइसेंस उल्लंघन सामने आए।
एएसआईसी के आयुक्त, डेनिएल प्रेस ने कहा, "एएसआईसी की जांच में सीएफडी में व्यापार से उपभोक्ताओं के नुकसान के बारे में पता चला, जिसमें सीरियस फाइनेंशियल निवेशक भी शामिल था, जिसे बाजार का सीमित ज्ञान था, सीएफडी को एक सुरक्षित निवेश बताए जाने के बाद $400,000 से अधिक का नुकसान हुआ।"
विनियामक जांच के अनुसार, कंपनी ने एक ऑफशोर को नियुक्त किया है कॉल सेंटर , टोयगा मीडिया लिमिटेड, स्रोत ग्राहकों के लिए, जो अंतर के लिए अनुबंध (सीएफडी) और मार्जिन विदेशी मुद्रा अनुबंध जैसे उच्च जोखिम वाले उपकरणों का व्यापार करेंगे।
कॉल सेंटर ने ग्राहकों को सीरियस प्लेटफॉर्म पर व्यापार करने के लिए राजी करने के लिए दबाव बिक्री रणनीति का इस्तेमाल किया। उन्होंने ग्राहकों को वित्तीय सलाह भी दी, लेकिन सीरियस के पास ऐसी सेवाएं देने के लिए लाइसेंस नहीं था।
इसके अतिरिक्त, एएसआईसी कहा गया है कि "सीरियस फाइनेंशियल को भी अचेतन आचरण और आचरण में लिप्त पाया गया था जिससे गुमराह होने या धोखा देने की संभावना थी।"
अधिकारियों पर प्रतिबंध
इसके अलावा, ऑस्ट्रेलियाई नियामक ने सीरियस फाइनेंशियल के दो पूर्व अधिकारियों, जोनाथन श्नाइडर और ऑस्कर पेसीना पर किसी भी वित्तीय सेवा व्यवसाय को नियंत्रित करने या ऐसी कंपनियों में कोई कार्यकारी या प्रबंधन भूमिका निभाने पर आठ साल के लिए प्रतिबंध लगा दिया।
श्नाइडर और पेसीना दोनों सीरियस द्वारा लाइसेंस दायित्व के उल्लंघन में शामिल थे। नियामक ने कहा कि वे पर्याप्त रूप से प्रशिक्षित नहीं थे और वित्तीय सेवा व्यवसाय को नियंत्रित करने में सक्षम नहीं थे।
एएसआईसी ने कहा, "इन निष्कर्षों तक पहुंचने में, एएसआईसी ने पाया कि दोनों व्यक्ति जिम्मेदार प्रबंधकों के रूप में अपने कर्तव्यों को पर्याप्त रूप से निभाने में विफल रहे और वित्तीय सेवा प्रदाता के प्रबंधन या नियंत्रण में भूमिका निभाने के लिए आवश्यक व्यावसायिकता, अखंडता, निर्णय और परिश्रम की कमी थी।"
ऑस्ट्रेलियाई प्रतिभूति और निवेश आयोग (एएसआईसी) ने गुरुवार को घोषणा की कि ओवर-द-काउंटर (ओटीसी) डेरिवेटिव प्रदाता सिरियस फाइनेंशियल मार्केट्स प्राइवेट लिमिटेड, जो ब्रांड के तहत काम करता है। Trade360ने अपना ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय सेवा लाइसेंस सरेंडर कर दिया है।
कंपनी अब ऑस्ट्रेलिया से अपने खुदरा और थोक परिचालन को बंद कर रही है और 29 जुलाई 2022 से वित्तीय सेवाओं की पेशकश बंद करने का लक्ष्य रख रही है।
यह ओटीसी डेरिवेटिव प्रदाता के खिलाफ एक नियामक जांच के बाद आया, जिसमें कई लाइसेंस उल्लंघन सामने आए।
एएसआईसी के आयुक्त, डेनिएल प्रेस ने कहा, "एएसआईसी की जांच में सीएफडी में व्यापार से उपभोक्ताओं के नुकसान के बारे में पता चला, जिसमें सीरियस फाइनेंशियल निवेशक भी शामिल था, जिसे बाजार का सीमित ज्ञान था, सीएफडी को एक सुरक्षित निवेश बताए जाने के बाद $400,000 से अधिक का नुकसान हुआ।"
विनियामक जांच के अनुसार, कंपनी ने एक ऑफशोर को नियुक्त किया है कॉल सेंटर , टोयगा मीडिया लिमिटेड, स्रोत ग्राहकों के लिए, जो अंतर के लिए अनुबंध (सीएफडी) और मार्जिन विदेशी मुद्रा अनुबंध जैसे उच्च जोखिम वाले उपकरणों का व्यापार करेंगे।
कॉल सेंटर ने ग्राहकों को सीरियस प्लेटफॉर्म पर व्यापार करने के लिए राजी करने के लिए दबाव बिक्री रणनीति का इस्तेमाल किया। उन्होंने ग्राहकों को वित्तीय सलाह भी दी, लेकिन सीरियस के पास ऐसी सेवाएं देने के लिए लाइसेंस नहीं था।
इसके अतिरिक्त, एएसआईसी कहा गया है कि "सीरियस फाइनेंशियल को भी अचेतन आचरण और आचरण में लिप्त पाया गया था जिससे गुमराह होने या धोखा देने की संभावना थी।"
अधिकारियों पर प्रतिबंध
इसके अलावा, ऑस्ट्रेलियाई नियामक ने सीरियस फाइनेंशियल के दो पूर्व अधिकारियों, जोनाथन श्नाइडर और ऑस्कर पेसीना पर किसी भी वित्तीय सेवा व्यवसाय को नियंत्रित करने या ऐसी कंपनियों में कोई कार्यकारी या प्रबंधन भूमिका निभाने पर आठ साल के लिए प्रतिबंध लगा दिया।
श्नाइडर और पेसीना दोनों सीरियस द्वारा लाइसेंस दायित्व के उल्लंघन में शामिल थे। नियामक ने कहा कि वे पर्याप्त रूप से प्रशिक्षित नहीं थे और वित्तीय सेवा व्यवसाय को नियंत्रित करने में सक्षम नहीं थे।
एएसआईसी ने कहा, "इन निष्कर्षों तक पहुंचने में, एएसआईसी ने पाया कि दोनों व्यक्ति जिम्मेदार प्रबंधकों के रूप में अपने कर्तव्यों को पर्याप्त रूप से निभाने में विफल रहे और वित्तीय सेवा प्रदाता के प्रबंधन या नियंत्रण में भूमिका निभाने के लिए आवश्यक व्यावसायिकता, अखंडता, निर्णय और परिश्रम की कमी थी।"
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