यूएस कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (CFTC) ने बुधवार को घोषणा की कि उसने एक आदेश जारी किया है और साथ ही ग्राहक सुरक्षा नियमों का उल्लंघन करने के लिए ICE क्लियर यूरोप लिमिटेड (ICEU) के खिलाफ आरोप दायर और निपटारा किया है। प्रेस विज्ञप्ति के अनुसार, ICEU ने कथित तौर पर उन नियमों का उल्लंघन किया है जिनके लिए एक डिपॉजिटरी से लिखित पावती पत्र प्राप्त करने के लिए डेरिवेटिव क्लियरिंग संगठनों की आवश्यकता होती है।
आदेश प्रकट कि 17 फरवरी, 2015 से 12 फरवरी, 2019 तक, ICEU ने उन खातों को खोलने से पहले या समसामयिक रूप से डिपॉजिटरी से निष्पादित पावती पत्र प्राप्त किए बिना छह ग्राहक पृथक खाते खोले। “आईसीईयू द्वारा अप्रैल 2018 और मई 2019 में खोले गए दो खातों में निवेश सेवा समझौते के अनुसार त्रि-पक्षीय रिवर्स पुनर्खरीद लेनदेन के संबंध में ग्राहक निधि रखी गई थी। कुल मिलाकर, दोनों वित्त पोषित खातों में एक समय में सामूहिक रूप से $500 मिलियन से अधिक राशि जमा थी,'' सीएफटीसी ने पाया।
उस ने कहा, प्राधिकरण ने ICE क्लियर यूरोप लिमिटेड को $ 450,000 नागरिक मौद्रिक दंड का भुगतान करने और CFTC नियमों के किसी भी अन्य उल्लंघन को रोकने और रोकने के लिए कहा।
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सोसाइटी जेनरल एंड सिटी ऑन CFTC आईज
हाल ही में जारी किए गए सीएफटीसी आदेशों में, निगरानीकर्ता ने आरोप दायर किए और उनका निपटान किया 30 सितंबर को सोसाइटी जेनरल के विरुद्धस्वैप मूल्यांकन डेटा और पर्यवेक्षण विफलताओं के लिए, फ्रांस स्थित एक अग्रणी वित्तीय सेवा प्रदाता।
फ्रांसीसी बैंकिंग सेवा प्रदाता प्रतिपक्षकारों को मध्य-बाजार के निशानों का खुलासा करने के लिए कुछ स्वैप डीलर आवश्यकताओं का पालन करने में विफल रहा और स्वैप डेटा रिपॉजिटरी को गलत स्वैप मूल्यांकन डेटा की सूचना दी। उस ने कहा, प्राधिकरण ने 1,500,000 डॉलर का नागरिक मौद्रिक जुर्माना लगाया और सोसाइटी जेनरल को समय पर अनुपालन आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए कहते हुए एक संघर्ष विराम और आदेश जारी किया।
ऐसा ही एक आदेश हाल ही में सिटीबैंक और सिटीग्रुप ग्लोबल मार्केट्स लिमिटेड के खिलाफ अधिनियमित किया गया था कुछ स्वैप डीलर आवश्यकताओं का अनुपालन करने में विफल रहने के लिए। सीएफटीसी ने कहा कि दोनों पंजीकृत स्वैप डीलरों ने कथित तौर पर अन्य पर्यवेक्षण विफलताओं के बीच एसडीआर नामक स्वैप रिपॉजिटरी को कानूनी इकाई पहचानकर्ता (एलईआई) डेटा की रिपोर्ट नहीं की।
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