यूनाइटेड स्टेट्स सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज
आयोग (एसईसी) ने मंगलवार को घोषणा की कि 15 ब्रोकर-डीलर और एक संबद्ध
निवेश सलाहकार 1.1 अरब डॉलर से अधिक का संयुक्त जुर्माना देने पर सहमत हुए हैं
उनकी रिकॉर्डकीपिंग विफलताओं के लिए।
RSI अमेरिकी नियामक कहा कि यह “व्यापक” को उजागर करता है
कंपनियों में ऑफ-चैनल संचार ”।
एसईसी ने बताया, “जनवरी 2018 से
सितंबर 2021, फर्मों के कर्मचारियों ने नियमित रूप से व्यवसाय के बारे में संवाद किया
अपने व्यक्तिगत उपकरणों पर टेक्स्ट मैसेजिंग एप्लिकेशन का उपयोग करने के मामले।
“कंपनियों ने इसका रखरखाव या संरक्षण नहीं किया
इन ऑफ-चैनल संचारों का पर्याप्त बहुमत, उल्लंघन में है
संघीय प्रतिभूति कानून।"
नियामक ने कहा कि उसने 16 व्यवसायों पर शुल्क लगाया
संगठनों को "व्यापक और लंबे समय से चली आ रही विफलताओं" को "बनाए रखने" के लिए
और [उनके] इलेक्ट्रॉनिक संचार को सुरक्षित रखें।''
आरोपित फर्मों में निम्नलिखित आठ शामिल हैं
फर्म: बार्कलेज कैपिटल इंक।, बैंक ऑफ अमेरिका (बोफा) सिक्योरिटीज इंक., सिटीग्रुप
ग्लोबल मार्केट्स इंक., क्रेडिट सुइस सिक्योरिटीज (यूएसए) एलएलसी, डॉयचे बैंक
सिक्योरिटीज़ इंक., गोल्डमैन सैक्स एंड कंपनी एलएलसी, मॉर्गन स्टेनली एंड कंपनी एलएलसी, और
यूबीएस सिक्योरिटीज एलएलसी।
इन आठ फर्मों में से पांच पर आरोप लगाए गए
अपने सहयोगियों के साथ: मेरिल लिंच, पियर्स, फेनर और स्मिथ इंक।
(बोफा), डीडब्ल्यूएस डिस्ट्रीब्यूटर्स इंक. (डॉयचे बैंक सिक्योरिटीज), डीडब्ल्यूएस इन्वेस्टमेंट
प्रबंधन अमेरिका, इंक. (डॉयचे बैंक सिक्योरिटीज), मॉर्गन स्टेनली स्मिथ
बार्नी एलएलसी (मॉर्गन स्टेनली एंड कंपनी); और यूबीएस फाइनेंशियल सर्विसेज इंक. (यूबीएस
सिक्योरिटीज एलएलसी)।
इसके अलावा, एसईसी ने खुलासा किया कि जेफ़रीज़
एलएलसी, नोमुरा सिक्योरिटीज इंटरनेशनल, इंक., और कैंटर फिट्जगेराल्ड एंड कंपनी थे
भी आरोप लगाया.
जुर्माने का विवरण
बाजार पर्यवेक्षक के अनुसार, जबकि
पहली आठ कंपनियां और उनके पांच सहयोगी जुर्माना देने पर सहमत हुए हैं
$125 मिलियन प्रत्येक, जेफ़रीज़ एलएलसी और नोमुरा सिक्योरिटीज इंटरनेशनल प्रत्येक $50 मिलियन का जुर्माना देने के लिए सहमत हुए।
दूसरी ओर, कैंटर फिट्जगेराल्ड एंड कंपनी,
एक निवेश बैंक और ब्रोकरेज कंपनी $10 मिलियन का जुर्माना देने पर सहमत हुई।
एसईसी ने समझाया, “15 में से प्रत्येक दलाल-डीलरों
प्रतिभूतियों के कुछ रिकॉर्डकीपिंग प्रावधानों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया गया था
1934 का विनिमय अधिनियम और उचित रूप से पर्यवेक्षण करने में विफल रहने की दृष्टि से
उन उल्लंघनों को रोकना और उनका पता लगाना।
"डीडब्ल्यूएस इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट अमेरिका, इंक., द
निवेश सलाहकार पर कुछ रिकॉर्डकीपिंग प्रावधानों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया गया था
1940 के निवेश सलाहकारों की और पर्यवेक्षण करने में यथोचित विफलता के साथ
उन उल्लंघनों को रोकने और उनका पता लगाने की दृष्टि से।”
प्रहरी ने नोट किया कि फर्मों ने स्वीकार किया है
देश के संघीय प्रतिभूति कानूनों के रिकॉर्डकीपिंग प्रावधानों का उल्लंघन करना और
उनमें सुधार लागू करना शुरू कर दिया है अनुपालन नीतियां और प्रक्रियाएं.
एसईसी ने यह भी नोट किया कि डेरिवेटिव बाजार
नियामक, कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन, ने समझौते की घोषणा की
संबंधित आचरण के लिए फर्में।
यूनाइटेड स्टेट्स सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज
आयोग (एसईसी) ने मंगलवार को घोषणा की कि 15 ब्रोकर-डीलर और एक संबद्ध
निवेश सलाहकार 1.1 अरब डॉलर से अधिक का संयुक्त जुर्माना देने पर सहमत हुए हैं
उनकी रिकॉर्डकीपिंग विफलताओं के लिए।
RSI अमेरिकी नियामक कहा कि यह “व्यापक” को उजागर करता है
कंपनियों में ऑफ-चैनल संचार ”।
एसईसी ने बताया, “जनवरी 2018 से
सितंबर 2021, फर्मों के कर्मचारियों ने नियमित रूप से व्यवसाय के बारे में संवाद किया
अपने व्यक्तिगत उपकरणों पर टेक्स्ट मैसेजिंग एप्लिकेशन का उपयोग करने के मामले।
“कंपनियों ने इसका रखरखाव या संरक्षण नहीं किया
इन ऑफ-चैनल संचारों का पर्याप्त बहुमत, उल्लंघन में है
संघीय प्रतिभूति कानून।"
नियामक ने कहा कि उसने 16 व्यवसायों पर शुल्क लगाया
संगठनों को "व्यापक और लंबे समय से चली आ रही विफलताओं" को "बनाए रखने" के लिए
और [उनके] इलेक्ट्रॉनिक संचार को सुरक्षित रखें।''
आरोपित फर्मों में निम्नलिखित आठ शामिल हैं
फर्म: बार्कलेज कैपिटल इंक।, बैंक ऑफ अमेरिका (बोफा) सिक्योरिटीज इंक., सिटीग्रुप
ग्लोबल मार्केट्स इंक., क्रेडिट सुइस सिक्योरिटीज (यूएसए) एलएलसी, डॉयचे बैंक
सिक्योरिटीज़ इंक., गोल्डमैन सैक्स एंड कंपनी एलएलसी, मॉर्गन स्टेनली एंड कंपनी एलएलसी, और
यूबीएस सिक्योरिटीज एलएलसी।
इन आठ फर्मों में से पांच पर आरोप लगाए गए
अपने सहयोगियों के साथ: मेरिल लिंच, पियर्स, फेनर और स्मिथ इंक।
(बोफा), डीडब्ल्यूएस डिस्ट्रीब्यूटर्स इंक. (डॉयचे बैंक सिक्योरिटीज), डीडब्ल्यूएस इन्वेस्टमेंट
प्रबंधन अमेरिका, इंक. (डॉयचे बैंक सिक्योरिटीज), मॉर्गन स्टेनली स्मिथ
बार्नी एलएलसी (मॉर्गन स्टेनली एंड कंपनी); और यूबीएस फाइनेंशियल सर्विसेज इंक. (यूबीएस
सिक्योरिटीज एलएलसी)।
इसके अलावा, एसईसी ने खुलासा किया कि जेफ़रीज़
एलएलसी, नोमुरा सिक्योरिटीज इंटरनेशनल, इंक., और कैंटर फिट्जगेराल्ड एंड कंपनी थे
भी आरोप लगाया.
जुर्माने का विवरण
बाजार पर्यवेक्षक के अनुसार, जबकि
पहली आठ कंपनियां और उनके पांच सहयोगी जुर्माना देने पर सहमत हुए हैं
$125 मिलियन प्रत्येक, जेफ़रीज़ एलएलसी और नोमुरा सिक्योरिटीज इंटरनेशनल प्रत्येक $50 मिलियन का जुर्माना देने के लिए सहमत हुए।
दूसरी ओर, कैंटर फिट्जगेराल्ड एंड कंपनी,
एक निवेश बैंक और ब्रोकरेज कंपनी $10 मिलियन का जुर्माना देने पर सहमत हुई।
एसईसी ने समझाया, “15 में से प्रत्येक दलाल-डीलरों
प्रतिभूतियों के कुछ रिकॉर्डकीपिंग प्रावधानों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया गया था
1934 का विनिमय अधिनियम और उचित रूप से पर्यवेक्षण करने में विफल रहने की दृष्टि से
उन उल्लंघनों को रोकना और उनका पता लगाना।
"डीडब्ल्यूएस इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट अमेरिका, इंक., द
निवेश सलाहकार पर कुछ रिकॉर्डकीपिंग प्रावधानों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया गया था
1940 के निवेश सलाहकारों की और पर्यवेक्षण करने में यथोचित विफलता के साथ
उन उल्लंघनों को रोकने और उनका पता लगाने की दृष्टि से।”
प्रहरी ने नोट किया कि फर्मों ने स्वीकार किया है
देश के संघीय प्रतिभूति कानूनों के रिकॉर्डकीपिंग प्रावधानों का उल्लंघन करना और
उनमें सुधार लागू करना शुरू कर दिया है अनुपालन नीतियां और प्रक्रियाएं.
एसईसी ने यह भी नोट किया कि डेरिवेटिव बाजार
नियामक, कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन, ने समझौते की घोषणा की
संबंधित आचरण के लिए फर्में।
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