यूनाइटेड स्टेट्स सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) ने बुधवार को घोषणा की कि उसने लूप कैपिटल मार्केट्स, एक शिकागो स्थित निवेश बैंक और ब्रोकर-डीलर, नियामक के नगरपालिका सलाहकार पंजीकरण नियम का उल्लंघन करने के लिए $ 100,000 का जुर्माना लगाया है।
एसईसी ने कहा कि यह आरोप लगाया दलाल-व्यापारी ऐसा करने के लिए पंजीकृत किए बिना देश में एक नगरपालिका शहर को सलाह प्रदान करने के लिए।
वॉचडॉग ने कहा कि लूप कैपिटल मार्केट्स ने न तो अपने निष्कर्षों को स्वीकार किया और न ही इनकार किया, लेकिन जुर्माना देने के लिए सहमत हुए। जुर्माना और पूर्वाग्रह के लिए ब्याज में $ 5,456.73 का जुर्माना आता है।
"कार्रवाई पहली बार एसईसी ने एक दलाल-डीलर पर नगरपालिका सलाहकार पंजीकरण नियम का उल्लंघन करने का आरोप लगाया है," बाजार पर्यवेक्षक ने कहा एक प्रेस बयान.
नियामक के अनुसार, सितंबर 2017 और फरवरी 2019 के बीच, लूप कैपिटल मार्केट्स ने संयुक्त राज्य के मिडवेस्ट में एक शहर को कुछ निश्चित आय प्रतिभूतियों में निवेश करने की सलाह दी।
नियामक प्राधिकरण ने कहा कि शहर ने अपने नगरपालिका बांड जारी करने की सलाह के आधार पर प्रतिभूतियां खरीदीं।
हालांकि, आयोग की सार्वजनिक वित्त दुरुपयोग इकाई के सैली हेविट और क्रिस्टल ओल्सन द्वारा की गई एक जांच में एसईसी ने पाया कि लूप कैपिटल मार्केट्स ने "अपनी नगरपालिका प्रतिभूतियों की गतिविधियों की निगरानी के लिए उचित रूप से डिज़ाइन की गई प्रणाली को बनाए नहीं रखा।"
वॉचडॉग ने यह भी पाया कि ब्रोकर-डीलर के पास "अपर्याप्त प्रक्रियाएं थीं, जिसमें नगरपालिका सलाहकार पंजीकरण नियमों के संभावित उल्लंघनों की पहचान करने के लिए अपर्याप्त तरीके शामिल थे।"
प्रवर्तन प्रभाग की सार्वजनिक वित्त दुर्व्यवहार इकाई के प्रमुख लीअन ग़ाज़िल गौंट ने बताया कि नगरपालिका सलाहकार पंजीकरण नियम नगरपालिका संस्थाओं को दुरुपयोग से बचाने के लिए डिज़ाइन किए गए थे।
गौंट ने आगे कहा कि नियम देश के वित्तीय बाजारों में सभी प्रतिभागियों पर लागू होते हैं।
"पंजीकृत ब्रोकर-डीलरों को या तो नगरपालिका सलाहकार के रूप में पंजीकृत होना चाहिए या नगरपालिका सलाहकार गतिविधियों में शामिल होने से बचना चाहिए," उन्होंने कहा।
हाल के शुल्क
पिछले महीने, एसईसी 18 व्यक्तियों और संस्थाओं का आरोप लगाया एक धोखाधड़ी योजना में शामिल होने के लिए जिसमें दर्जनों ऑनलाइन खुदरा ब्रोकरेज खातों को हैक करना शामिल था।
एसईसी ने कहा कि हैक 2017 के अंत और 2018 की शुरुआत के बीच हुआ था और कनाडा के एक व्यक्ति रहीम मोहम्मद द्वारा समन्वित किया गया था।
नियामक ने यह भी नोट किया कि अमेरिका के भीतर और बाहर कई अन्य व्यक्तियों ने इस योजना में भाग लिया या लाभान्वित हुए।
इससे पहले अगस्त में भी पहरेदार 11 व्यक्तियों पर आरोप लगाया कथित धोखाधड़ी के लिए इलिनोइस के उत्तरी जिले में संयुक्त राज्य जिला न्यायालय के समक्ष।
इन 11 व्यक्तियों में से चार फोरेज के सह-संस्थापक थे, एक परियोजना जिसे एसईसी ने "धोखाधड़ी क्रिप्टो पिरामिड और पोंजी योजना" के रूप में वर्णित किया।
अमेरिकी वित्तीय बाजार पर्यवेक्षक ने पाया कि व्यक्तियों ने इस योजना के माध्यम से दुनिया भर के खुदरा निवेशकों से $300 मिलियन से अधिक जुटाए।
यूनाइटेड स्टेट्स सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) ने बुधवार को घोषणा की कि उसने लूप कैपिटल मार्केट्स, एक शिकागो स्थित निवेश बैंक और ब्रोकर-डीलर, नियामक के नगरपालिका सलाहकार पंजीकरण नियम का उल्लंघन करने के लिए $ 100,000 का जुर्माना लगाया है।
एसईसी ने कहा कि यह आरोप लगाया दलाल-व्यापारी ऐसा करने के लिए पंजीकृत किए बिना देश में एक नगरपालिका शहर को सलाह प्रदान करने के लिए।
वॉचडॉग ने कहा कि लूप कैपिटल मार्केट्स ने न तो अपने निष्कर्षों को स्वीकार किया और न ही इनकार किया, लेकिन जुर्माना देने के लिए सहमत हुए। जुर्माना और पूर्वाग्रह के लिए ब्याज में $ 5,456.73 का जुर्माना आता है।
"कार्रवाई पहली बार एसईसी ने एक दलाल-डीलर पर नगरपालिका सलाहकार पंजीकरण नियम का उल्लंघन करने का आरोप लगाया है," बाजार पर्यवेक्षक ने कहा एक प्रेस बयान.
नियामक के अनुसार, सितंबर 2017 और फरवरी 2019 के बीच, लूप कैपिटल मार्केट्स ने संयुक्त राज्य के मिडवेस्ट में एक शहर को कुछ निश्चित आय प्रतिभूतियों में निवेश करने की सलाह दी।
नियामक प्राधिकरण ने कहा कि शहर ने अपने नगरपालिका बांड जारी करने की सलाह के आधार पर प्रतिभूतियां खरीदीं।
हालांकि, आयोग की सार्वजनिक वित्त दुरुपयोग इकाई के सैली हेविट और क्रिस्टल ओल्सन द्वारा की गई एक जांच में एसईसी ने पाया कि लूप कैपिटल मार्केट्स ने "अपनी नगरपालिका प्रतिभूतियों की गतिविधियों की निगरानी के लिए उचित रूप से डिज़ाइन की गई प्रणाली को बनाए नहीं रखा।"
वॉचडॉग ने यह भी पाया कि ब्रोकर-डीलर के पास "अपर्याप्त प्रक्रियाएं थीं, जिसमें नगरपालिका सलाहकार पंजीकरण नियमों के संभावित उल्लंघनों की पहचान करने के लिए अपर्याप्त तरीके शामिल थे।"
प्रवर्तन प्रभाग की सार्वजनिक वित्त दुर्व्यवहार इकाई के प्रमुख लीअन ग़ाज़िल गौंट ने बताया कि नगरपालिका सलाहकार पंजीकरण नियम नगरपालिका संस्थाओं को दुरुपयोग से बचाने के लिए डिज़ाइन किए गए थे।
गौंट ने आगे कहा कि नियम देश के वित्तीय बाजारों में सभी प्रतिभागियों पर लागू होते हैं।
"पंजीकृत ब्रोकर-डीलरों को या तो नगरपालिका सलाहकार के रूप में पंजीकृत होना चाहिए या नगरपालिका सलाहकार गतिविधियों में शामिल होने से बचना चाहिए," उन्होंने कहा।
हाल के शुल्क
पिछले महीने, एसईसी 18 व्यक्तियों और संस्थाओं का आरोप लगाया एक धोखाधड़ी योजना में शामिल होने के लिए जिसमें दर्जनों ऑनलाइन खुदरा ब्रोकरेज खातों को हैक करना शामिल था।
एसईसी ने कहा कि हैक 2017 के अंत और 2018 की शुरुआत के बीच हुआ था और कनाडा के एक व्यक्ति रहीम मोहम्मद द्वारा समन्वित किया गया था।
नियामक ने यह भी नोट किया कि अमेरिका के भीतर और बाहर कई अन्य व्यक्तियों ने इस योजना में भाग लिया या लाभान्वित हुए।
इससे पहले अगस्त में भी पहरेदार 11 व्यक्तियों पर आरोप लगाया कथित धोखाधड़ी के लिए इलिनोइस के उत्तरी जिले में संयुक्त राज्य जिला न्यायालय के समक्ष।
इन 11 व्यक्तियों में से चार फोरेज के सह-संस्थापक थे, एक परियोजना जिसे एसईसी ने "धोखाधड़ी क्रिप्टो पिरामिड और पोंजी योजना" के रूप में वर्णित किया।
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