अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग नियामक कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (CFTC) ने चीनी कंपनियों COFCO Corporation और Chinatex Corporation Limited पर $720,000 का जुर्माना लगाया है।
जुर्माना के आरोपों का निपटान करना है धोने का व्यापार, स्थिति सीमा उल्लंघन, और कंपनियों के खिलाफ नियामक संस्था द्वारा स्थापित विफलताओं की रिपोर्टिंग।
CFTC ने शुक्रवार को कहा कि उसने फर्मों के खिलाफ आरोप दाखिल करने और निपटाने के साथ-साथ एक आदेश जारी किया।
"आदेश में पाया गया है कि 22 अप्रैल और 1 मई, 2020 के बीच, चाइनाटेक्स व्यापारियों ने एक संबद्ध कंपनी के खाते में एक लंबी स्थिति को समाप्त करने और अपने स्वयं के खाते में स्थिति को फिर से स्थापित करने के लिए अंतिम लाभ के लिए वॉश ट्रेडिंग में लगे हुए हैं। इसकी मूल कंपनी, COFCO, ”नियामक ने एक बयान में समझाया।
CFTC के आदेश ने फर्मों को "कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट का उल्लंघन करने से बचने और" CFTC नियम, जैसा आरोप लगाया गया है।"
मामले पर अधिक
यह बताते हुए कि वॉश ट्रेडिंग कैसे हुई, CFTC ने नोट किया कि Chinatex व्यापारियों ने के लिए खरीद ऑर्डर दर्ज किए हैं इंटरकांटिनेंटल एक्सचेंज (ICE) उनके खातों में कपास नंबर 2 वायदा।
वॉचडॉग ने कहा कि उन्होंने एक साथ एक सहयोगी के खाते में बिक्री के आदेशों की भरपाई भी की।
“ऑफसेटिंग ऑर्डर एक ही डिलीवरी महीने के लिए थे, और उन कीमतों पर जो आम तौर पर एक दूसरे के एक मूल्य टिक के भीतर थे। व्यापारियों ने यह सुनिश्चित करने के लिए आदेशों को संरचित किया कि अगले सेट में प्रवेश करने से पहले ऑफसेटिंग ऑर्डर का एक सेट भर दिया गया था, "सीएफटीसी ने समझाया।
इसमें कहा गया है, "आदेशों का उद्देश्य बाजार में एक वास्तविक स्थिति लेना नहीं था, बल्कि जोखिम और मूल्य प्रतिस्पर्धा को कम करते हुए एक स्थिति को समाप्त करना और फिर से स्थापित करना था।"
जारी आदेश में, CFTC ने कहा कि उसने COFCO को सट्टा स्थिति सीमा पर नियमों का उल्लंघन करने का दोषी पाया, जबकि वह ICE कॉटन नंबर 2 वायदा अनुबंधों का कारोबार कर रहा था।
नियामक ने समझाया, “आदेश के अनुसार, मार्च 2020 में, COFCO की विभिन्न सहायक कंपनियों ने 5,000-अनुबंध एकल- और सभी महीने की स्थिति सीमा से अधिक की शुद्ध शॉर्ट पोजीशन पर लागू किया।
"इसी तरह, नवंबर 2021 में, COFCO की कई सहायक कंपनियों ने 5,950-अनुबंध एकल-माह की स्थिति सीमा से अधिक की शुद्ध शॉर्ट पोजीशन रखी, जो तब लागू थी। सहायक कंपनियां भी कुछ आवश्यक रिपोर्ट दर्ज करने में विफल रहीं, जो उनके नकदी-बाजार जोखिम को दर्शाती हैं। ”
इसी तरह की कार्रवाई
CFTC के अनुसार, 20 जुलाई को, ICE फ्यूचर्स यूएस, फ्यूचर्स एंड ऑप्शंस ट्रेडिंग के लिए एक मार्केटप्लेस, चाइनाटेक्स और ट्रेड प्रैक्टिस उल्लंघनों के लिए एक सहयोगी के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई का निपटारा किया।
फर्म के लिए अनुशासनात्मक कार्रवाई भी शामिल है और सहयोगी के आचरण को एक्सचेंज के लिए हानिकारक बताया गया है।
इसके अतिरिक्त, यह ट्रेडर पहचान जानकारी के उनके अनधिकृत उपयोग, स्थिति सीमा उल्लंघन, हेज छूट के दुरुपयोग और पर्यवेक्षी विफलता को कवर करता है।
अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग नियामक कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (CFTC) ने चीनी कंपनियों COFCO Corporation और Chinatex Corporation Limited पर $720,000 का जुर्माना लगाया है।
जुर्माना के आरोपों का निपटान करना है धोने का व्यापार, स्थिति सीमा उल्लंघन, और कंपनियों के खिलाफ नियामक संस्था द्वारा स्थापित विफलताओं की रिपोर्टिंग।
CFTC ने शुक्रवार को कहा कि उसने फर्मों के खिलाफ आरोप दाखिल करने और निपटाने के साथ-साथ एक आदेश जारी किया।
"आदेश में पाया गया है कि 22 अप्रैल और 1 मई, 2020 के बीच, चाइनाटेक्स व्यापारियों ने एक संबद्ध कंपनी के खाते में एक लंबी स्थिति को समाप्त करने और अपने स्वयं के खाते में स्थिति को फिर से स्थापित करने के लिए अंतिम लाभ के लिए वॉश ट्रेडिंग में लगे हुए हैं। इसकी मूल कंपनी, COFCO, ”नियामक ने एक बयान में समझाया।
CFTC के आदेश ने फर्मों को "कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट का उल्लंघन करने से बचने और" CFTC नियम, जैसा आरोप लगाया गया है।"
मामले पर अधिक
यह बताते हुए कि वॉश ट्रेडिंग कैसे हुई, CFTC ने नोट किया कि Chinatex व्यापारियों ने के लिए खरीद ऑर्डर दर्ज किए हैं इंटरकांटिनेंटल एक्सचेंज (ICE) उनके खातों में कपास नंबर 2 वायदा।
वॉचडॉग ने कहा कि उन्होंने एक साथ एक सहयोगी के खाते में बिक्री के आदेशों की भरपाई भी की।
“ऑफसेटिंग ऑर्डर एक ही डिलीवरी महीने के लिए थे, और उन कीमतों पर जो आम तौर पर एक दूसरे के एक मूल्य टिक के भीतर थे। व्यापारियों ने यह सुनिश्चित करने के लिए आदेशों को संरचित किया कि अगले सेट में प्रवेश करने से पहले ऑफसेटिंग ऑर्डर का एक सेट भर दिया गया था, "सीएफटीसी ने समझाया।
इसमें कहा गया है, "आदेशों का उद्देश्य बाजार में एक वास्तविक स्थिति लेना नहीं था, बल्कि जोखिम और मूल्य प्रतिस्पर्धा को कम करते हुए एक स्थिति को समाप्त करना और फिर से स्थापित करना था।"
जारी आदेश में, CFTC ने कहा कि उसने COFCO को सट्टा स्थिति सीमा पर नियमों का उल्लंघन करने का दोषी पाया, जबकि वह ICE कॉटन नंबर 2 वायदा अनुबंधों का कारोबार कर रहा था।
नियामक ने समझाया, “आदेश के अनुसार, मार्च 2020 में, COFCO की विभिन्न सहायक कंपनियों ने 5,000-अनुबंध एकल- और सभी महीने की स्थिति सीमा से अधिक की शुद्ध शॉर्ट पोजीशन पर लागू किया।
"इसी तरह, नवंबर 2021 में, COFCO की कई सहायक कंपनियों ने 5,950-अनुबंध एकल-माह की स्थिति सीमा से अधिक की शुद्ध शॉर्ट पोजीशन रखी, जो तब लागू थी। सहायक कंपनियां भी कुछ आवश्यक रिपोर्ट दर्ज करने में विफल रहीं, जो उनके नकदी-बाजार जोखिम को दर्शाती हैं। ”
इसी तरह की कार्रवाई
CFTC के अनुसार, 20 जुलाई को, ICE फ्यूचर्स यूएस, फ्यूचर्स एंड ऑप्शंस ट्रेडिंग के लिए एक मार्केटप्लेस, चाइनाटेक्स और ट्रेड प्रैक्टिस उल्लंघनों के लिए एक सहयोगी के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई का निपटारा किया।
फर्म के लिए अनुशासनात्मक कार्रवाई भी शामिल है और सहयोगी के आचरण को एक्सचेंज के लिए हानिकारक बताया गया है।
इसके अतिरिक्त, यह ट्रेडर पहचान जानकारी के उनके अनधिकृत उपयोग, स्थिति सीमा उल्लंघन, हेज छूट के दुरुपयोग और पर्यवेक्षी विफलता को कवर करता है।
- Bitcoin
- blockchain
- ब्लॉकचेन अनुपालन
- ब्लॉकचेन सम्मेलन
- coinbase
- कॉइनजीनियस
- आम राय
- क्रिप्टो सम्मेलन
- क्रिप्टो खनन
- cryptocurrency
- विकेन्द्रीकृत
- Defi
- डिजिटल आस्तियां
- ethereum
- वित्त मैग्नेट्स
- यंत्र अधिगम
- बिना फन वाला टोकन
- प्लेटो
- प्लेटो एआई
- प्लेटो डेटा इंटेलिजेंस
- प्लाटोब्लोकैचिन
- प्लेटोडाटा
- प्लेटोगेमिंग
- बहुभुज
- हिस्सेदारी का प्रमाण
- विनियमन
- खुदरा एफएक्स
- W3
- जेफिरनेट
