दुनिया का सबसे बड़ा बैंक, बैंक गोपनीयता अधिनियम का उल्लंघन करने, दस्तावेजों में पुरानी तारीख डालने और गोपनीय जानकारी उजागर करने के लिए 32,400,000 डॉलर का भुगतान करेगा - द डेली होडल

फेडरल रिजर्व और न्यूयॉर्क वित्तीय सेवा विभाग (डीएफएस) ने बीजिंग स्थित बैंकिंग दिग्गज के साथ कई मिलियन डॉलर के समझौते की घोषणा की है।

अमेरिकी एजेंसियां कहना इंडस्ट्रियल एंड कमर्शियल बैंक ऑफ चाइना (आईसीबीसी) करेगा वेतन बैंक गोपनीयता अधिनियम और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग कानूनों का पालन करने में विफल रहने, पिछली तारीख वाले दस्तावेजों की रिपोर्ट करने की उपेक्षा करने और नियामकों से पूर्व अनुमोदन के बिना गोपनीय जानकारी का खुलासा करने के लिए कुल 32.4 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया।

डीएफएस के अनुसार, फेडरल रिजर्व सिस्टम ने 2018 के मार्च में आईसीबीसी और इसकी न्यूयॉर्क शाखा को एक जांच के बाद एक संघर्ष विराम आदेश जारी किया था, जिसमें पता चला था कि न्यूयॉर्क शाखा के मनी-लॉन्ड्रिंग विरोधी प्रोटोकॉल अपर्याप्त थे। आदेश में ICBC की न्यूयॉर्क शाखा को अपने सिस्टम में संदिग्ध गतिविधि की निगरानी और रिपोर्टिंग सहित कई क्षेत्रों में सुधार करने की आवश्यकता थी, लेकिन DFS ने नोट किया कि कुछ मुद्दे बार-बार समीक्षा के बाद भी कई वर्षों तक बने रहे।

इसके अलावा, डीएफएस का कहना है कि आईसीबीसी की न्यूयॉर्क शाखा में काम करने वाले एक पूर्व रिलेशनशिप मैनेजर ने एक वरिष्ठ कर्मचारी के कहने पर कई अनुपालन दस्तावेजों को पिछली तारीख में बदल दिया।

2015 में, एक वरिष्ठ कर्मचारी को पता चला कि एक पूर्व रिलेशनशिप मैनेजर कंपनी छोड़ने से पहले कुछ ग्राहकों के यूएसए पैट्रियट एक्ट प्रमाणपत्रों पर प्रतिहस्ताक्षर करने में विफल रहा। लेकिन नियामकों को दुर्घटना की सूचना देने के बजाय, तत्कालीन वरिष्ठ कर्मचारी 2014 में अलग-अलग तारीखों का उपयोग करके दस्तावेजों पर प्रतिहस्ताक्षर करने के निर्देश के साथ पूर्व स्टाफ सदस्य के पास पहुंचे - वे तारीखें जब प्रमाणपत्रों पर हस्ताक्षर किए जाने चाहिए थे।

पूर्व-आईसीबीसी कर्मचारी ने निर्देशानुसार पांच अलग-अलग आईसीबीसी ग्राहकों के प्रमाणपत्रों पर हस्ताक्षर किए और बैकडेटिंग की। डीएफएस के अनुसार, आईसीबीसी "समय पर विभाग को इस कदाचार की रिपोर्ट करने में विफल रहा।"

अंत में, डीएफएस का कहना है कि आईसीबीसी ने न्यूयॉर्क बैंकिंग कानून का उल्लंघन किया जब उसने 2021 के अंत में पूर्व प्राधिकरण के बिना संयुक्त राज्य अमेरिका के बाहर एक नियामक को गोपनीय पर्यवेक्षी जानकारी (सीएसआई) का खुलासा किया। प्रकट की गई जानकारी में बैंक की न्यूयॉर्क शाखा पर नियामक जांच के बारे में विवरण शामिल थे।

जुर्माने के अलावा, डीएफएस को बैंक को एक लिखित योजना प्रस्तुत करने की आवश्यकता है जिसमें अनुपालन नीतियों और प्रक्रियाओं, कॉर्पोरेट प्रशासन और प्रबंधन निरीक्षण, ग्राहक की उचित परिश्रम आवश्यकताओं के साथ-साथ सीएसआई के संचालन में सुधार का विवरण हो।

5.742 देशों और क्षेत्रों में $47 ट्रिलियन से अधिक संपत्ति और स्थानों के साथ ICBC दुनिया का सबसे बड़ा बैंक है।

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• स्रोत: https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/