A Charles Schwab Corp ellen az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletének (SEC) vizsgálata folyik robo tanácsadói megoldásainak történelem-nyilvánosságra hozatala miatt - derült ki pénteken az amerikai brókercégtől.
Az értékpapír-piaci szabályozónál benyújtott 8-K formanyomtatványon az alkusz azt mondta, hogy válaszol a megfelelőségi vizsgálat eredményeként indított vizsgálatra. "A vizsgálat nagyrészt a Schwab Intelligent Portfolios® (SIP) digitális tanácsadói megoldással kapcsolatos korábbi nyilvánosságra hozatalra vonatkozik" - tette hozzá.
Bankszámla alternatíva. Üzleti számla IBAN.
Az alkusz tovább részletezte, hogy most együttműködik a SEC-vel a vizsgálat során, és „értékeli annak lehetőségeit”.
Charles Schwab az egyik legnagyobb brókercég az Egyesült Államokban, és diszkont brókerként ismert. Robo tanácsadói szolgáltatásai ügyfélkérdőívek alapján automatikusan allokálják az ügyfelek pénzeszközeit a tőzsdén kereskedett alapokba (ETF).
Javasolt cikkek
A GIBXChange Digital Bank Exchange hamarosan elindítja az MT5-ötUgrás a cikkre >>
Az automatizált szolgáltatás 64. március 31-én csaknem 2021 milliárd dolláros ügyféleszközt kapott, ami 51 százalékkal több, mint egy év alatt.
Pénzügyi hatás
A bróker most arra számít, hogy a vizsgálat milyen hatással lesz a második negyedéves pénzügyi eredményeire.
„Tekintettel a nyomozás állapotára, a Schwab 2021 második negyedévének pénzügyi eredményei tartalmazzák a 200 millió dolláros kötelezettséget és a kapcsolódó, levonhatatlan terheket. A vállalat végső felelőssége az ügy kimenetelétől függően eltérő lehet ”- tette hozzá a beadvány.
Továbbá a Schwab egyesült királyságbeli leányvállalata egy 8.96 millió font bírság tavaly év végén az ügyfelek vagyonának védelmének elmulasztása miatt.
Eközben a brókercég tavaly megvásárolta a helyi versenytársat, a TD Ameritrade-et, és most integrálja ezt a leányvállalati platformot meglévő kínálatába. Az integrációs folyamat várhatóan lezajlik mintegy 1.6 milliárd dollárjába került a cégnek. Schwab is bezárt számos egyéb akvizíciós ügylet tavaly.
- "
- Fiók
- beszerzés
- tanácsadó
- Amerikai
- körül
- cikkben
- Eszközök
- auto
- Automatizált
- Bank
- Billió
- bróker
- ügynöki jutalék
- brókercég
- üzleti
- díj
- Károly
- Charles schwab
- zárt
- jutalék
- vállalat
- teljesítés
- Corp
- digitális
- Kedvezmény
- ETF
- csere
- arcok
- néző
- Kudarc
- pénzügyi
- pénzügyeit
- forma
- Péntek
- alapok
- történelem
- HTTPS
- Hatás
- integráció
- vizsgálat
- IT
- felelősség
- helyi
- március
- piacára
- millió
- felajánlás
- üzemeltetési
- Művelet
- Más
- emelvény
- szonda
- védelme
- Eredmények
- SEC
- Értékpapír
- Értékpapír- és Tőzsdebizottság
- Szolgáltatások
- Megoldások
- Államok
- Állapot
- TD
- TD Ameritrade
- Egyesült
- Egyesült Királyság
- Egyesült Államok
- us
- év