Egy ausztrál szövetségi bíróság 7.2 millió ausztrál dollár pénzbüntetéssel sújtotta a Dixon Advisory and Superannuation Services Limited-et, az úgynevezett Dixon Advisory-t, az Australian Securities & Investments Commission (ASIC) jelentette be hétfőn.
Ezenkívül a vállalatnak 800,000 XNUMX AU USD-t kell fizetnie a szabályozónak, hogy fedezze a jogi költségeit.
A büntetés azért érkezett, mert a Dixon Advisory hat képviselője elmulasztotta eleget tenni az ügyfelek érdekeinek biztosítására és a legjobb pénzügyi tanácsadásra vonatkozó kötelezettségének. Ezek a képviselők 53 októbere és 2015 májusa között 2019 alkalommal sértették meg az előírásokat.
“Licensees need to ensure their representatives are taking into account their client’s specific needs and circumstances,” said Sarah Court, ASIC’s Deputy Chair.
„Azok a tanácsok, amelyek nem tükrözik az ügyfél körülményeit – vagy az olyan tanácsadási modellek, amelyek mindenki számára egyforma eredményhez vezetnek – kisebb valószínűséggel felelnek meg a legjobb érdeknek. kötvények és tőkeveszteség kockázatának teheti ki az ügyfeleket.”
Zaklatott társaság
Korábban ebben az évben, ASIC megszüntette a működési engedélyt külső közös adminisztrátorok kinevezését követően a Dixon Advisory.
A Dixon Advisory pénzügyi szolgáltatások széles skáláját kínálja. Honlapja szerint kínálatában szerepel stratégiai pénzügyi tanácsadás, befektetési tanácsadás, ingatlantervezés és még sok más.
A bajok 2020-ban kezdődtek, amikor az ausztrál hatóság polgári jogi büntetőeljárást indított a cég ellen állítólagos konfliktusok, érdektelenség és nem megfelelő tanácsok miatt.
The mounting penalties were so grave that the administrators even asked several clients of Dixon to transition to alternative financial services advisory platforms. The insolvency of the company was already expected after clients’ claims and two class action lawsuits in late 2021.
A szabályozó és a Dixon 2021 júliusában megállapodott a probléma megoldásáról polgári büntetés problémákat, ahogy a cég több vádat is elismert.
„A jogsértések nem a képviselők elszigetelt vagy jogosulatlan magatartásának a következményei. Hat képviselő követte el a szabálysértéseket mintegy három és fél éven keresztül” – mondta McEvoy ausztrál bíró.
Egy ausztrál szövetségi bíróság 7.2 millió ausztrál dollár pénzbüntetéssel sújtotta a Dixon Advisory and Superannuation Services Limited-et, az úgynevezett Dixon Advisory-t, az Australian Securities & Investments Commission (ASIC) jelentette be hétfőn.
Ezenkívül a vállalatnak 800,000 XNUMX AU USD-t kell fizetnie a szabályozónak, hogy fedezze a jogi költségeit.
A büntetés azért érkezett, mert a Dixon Advisory hat képviselője elmulasztotta eleget tenni az ügyfelek érdekeinek biztosítására és a legjobb pénzügyi tanácsadásra vonatkozó kötelezettségének. Ezek a képviselők 53 októbere és 2015 májusa között 2019 alkalommal sértették meg az előírásokat.
“Licensees need to ensure their representatives are taking into account their client’s specific needs and circumstances,” said Sarah Court, ASIC’s Deputy Chair.
„Azok a tanácsok, amelyek nem tükrözik az ügyfél körülményeit – vagy az olyan tanácsadási modellek, amelyek mindenki számára egyforma eredményhez vezetnek – kisebb valószínűséggel felelnek meg a legjobb érdeknek. kötvények és tőkeveszteség kockázatának teheti ki az ügyfeleket.”
Zaklatott társaság
Korábban ebben az évben, ASIC megszüntette a működési engedélyt külső közös adminisztrátorok kinevezését követően a Dixon Advisory.
A Dixon Advisory pénzügyi szolgáltatások széles skáláját kínálja. Honlapja szerint kínálatában szerepel stratégiai pénzügyi tanácsadás, befektetési tanácsadás, ingatlantervezés és még sok más.
A bajok 2020-ban kezdődtek, amikor az ausztrál hatóság polgári jogi büntetőeljárást indított a cég ellen állítólagos konfliktusok, érdektelenség és nem megfelelő tanácsok miatt.
The mounting penalties were so grave that the administrators even asked several clients of Dixon to transition to alternative financial services advisory platforms. The insolvency of the company was already expected after clients’ claims and two class action lawsuits in late 2021.
A szabályozó és a Dixon 2021 júliusában megállapodott a probléma megoldásáról polgári büntetés problémákat, ahogy a cég több vádat is elismert.
„A jogsértések nem a képviselők elszigetelt vagy jogosulatlan magatartásának a következményei. Hat képviselő követte el a szabálysértéseket mintegy három és fél éven keresztül” – mondta McEvoy ausztrál bíró.
- Bitcoin
- blockchain
- blokklánc megfelelőség
- blockchain konferencia
- coinbase
- coingenius
- megegyezés
- kriptokonferencia
- kriptikus bányászat
- cryptocurrency
- decentralizált
- Defi
- Digitális eszközök
- Ethereum
- Pénzügyi mágnesek
- gépi tanulás
- nem helyettesíthető token
- Plató
- plato ai
- Platón adatintelligencia
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- a tét igazolása
- Kiskereskedelmi deviza
- W3
- zephyrnet
