A Pénzügyi és Tőkepiaci Bizottság (FCMC) csütörtökön bejelentette, hogy 5.85 millió eurós bírságot szabott ki a Rietumu Bankára a pénzmosás (AML) és a terrorizmus elleni küzdelem és a proliferáció finanszírozásának (AML/CTPF) vonatkozó szabályozási határozatok megsértése miatt. . A közlemény szerint a pénzintézetnek egy sor jogszabályi kötelezettségnek is eleget kell tennie a feltárt, de nyilvánosságra nem hozott jogsértések kezelésében.
Az állásfoglalás a lett őrkutya után született vizsgálatot folytatott a cégnél A 2019-es és 2020-as időszakban az AML/CTPF megfelelőségének megcélzása és a belső kontrollrendszer ellenőrzése, hogy a bank megfelelően tudja-e kezelni a kockázatokat a hazai pénzügyi infrastruktúra károsodásának megelőzésével.
„Az FKTK az ellenőrzések során a bank nem kellően hatékony belső kontrollrendszerével és kockázatkezelésével kapcsolatos szabálytalanságokat és hiányosságokat tárt fel, valamint arra a következtetésre jutott, hogy a bank nem mérte fel megfelelően a pénzforgalmi szolgáltatók (ideértve a külföldi) tevékenységével összefüggő kockázatokat. ).
Javasolt cikkek
Fizessen be, hogy megismerje a kriptovaluta kereskedelmetUgrás a cikkre >>
Ezenkívül a bizottság rámutatott arra, hogy a Rietumu Bankában nem állt rendelkezésre elegendő erőforrás e problémák megoldására, ami állítólagos szabálytalanságokat okozott a gondosság és a tranzakciók nyomon követése során, amelyek az ügyfeleket érintették. Ennek ellenére az FCMC felkérte a bankot, hogy vizsgálja felül ügyfele kockázatértékelési pontozási rendszerét, független értékelést végezve többek között a bank belső kontrollrendszerének hatékonyságáról és az AML/CTPF szabályozási követelményeknek való megfeleléséről.
A bankra kiszabott bírság
„Az FCMC felhívja a figyelmet arra, hogy a bírság összegét a bank teljes éves forgalmának figyelembevételével százalékos arányban állapítják meg” – pontosította a Nyugatu Bankára kiszabott bírságot a felügyelet.
Ezen a héten az FCMC a Renesource Capital-t is 34,000 XNUMX eurós pénzbírsággal sújtotta. közigazgatási megállapodás pénzügyi eszközök piacáról szóló törvény (FIML) megsértéséért nyúlt.
- "
- 000
- 2019
- 2020
- Fiók
- tevékenységek
- AML
- között
- bejelentés
- pénzmosás elleni
- cikkben
- auto
- Bank
- tőke
- esetek
- ellenőrzése
- jutalék
- teljesítés
- cryptocurrency
- Ügyfelek
- Hatékony
- pénzügyi
- pénzügyi infrastruktúra
- végén
- HTTPS
- Beleértve
- Infrastruktúra
- Intézmény
- vizsgálat
- kérdések
- IT
- Törvény
- TANUL
- Jogi
- szint
- vezetés
- piacára
- millió
- ellenőrzés
- Más
- fizetés
- nyomja meg a
- CIKK
- megakadályozása
- követelmények
- Tudástár
- Kritika
- Kockázat
- kockázatértékelés
- kockázatkezelés
- Series of
- készlet
- rendszer
- tranzakció
- hét