Az FCMC bírságokat szab ki a Renesource Capital-nek és az igazgatóság elnökének

A Pénzügyi és Tőkepiaci Bizottság (FCMC) és az AS befektetési vállalkozás, a Renesource Capital közigazgatási megállapodást kötött, amely számos bírságot és jogi kötelezettséget ír elő. A közlemény szerint a pénzügyi eszközök piacáról szóló törvény (FIML) megsértése miatt 34,000 XNUMX euró bírságot szabtak ki a Renesource Capitalre, és további pénzbírságot ugyanekkora összegre a pénzmosás, valamint a terrorizmus és a fegyverek elterjedésének megakadályozásáról szóló törvény megsértése miatt. Finanszírozás (AML törvény).

Ezen túlmenően az FCMC 2,900 eurós pénzbírságot szabott ki Martin Priedére, a befektetési társaság igazgatóságának elnökére. közigazgatási megállapodás született.

„Az ellenőrzések során az FCMC a szabályozási követelmények számos megsértését állapította meg a Renesource Capital tevékenységeiben, például titkos jutalékok alkalmazásával, hiányos és időszerűtlen tájékoztatással a költségekről és a költségekről egy tranzakció előtt és után, az ügyfelek időben történő értesítésének elmulasztásáról. a beruházási szolgáltatások vagy kiegészítő szolgáltatások nyújtása előtti tervezett költségek és kiadások, valamint a belső irányítás hiányosságai ”- közölte a bizottság.

Iránymutatások a cég számára

Emellett az elvégzett vizsgálatok alapján megsértették az AML-törvényt is, mivel az FCMC állítása szerint a Renesource Capital AML / CTPF belső kontrollrendszere nem volt elég hatékony. Az elnök szerepéről a bizottság megjegyezte: „Az ellenőrzés részeként az FCMC arra a következtetésre jutott, hogy Mārtiņš Priede, a Renesource Capital igazgatóságának elnöke, mint az AML / CTPF terület ellenőrzésének felelős személye, nem biztosította, hogy a Renesource Capital megfelelő intézkedéseket tegyen intézkedések az AML / CTPF belső kontrollrendszer hatékony működésének és a kockázatkezelési funkciók függetlenségének garantálására, ezáltal kitéve a Renesource Capital pénzmosás és jó hírnév kockázatait. "

Az FCMC további iránymutatásokat is nyújtott a befektetési vállalkozásnak a meghatározott határidők betartására. Ezenkívül a bizottság sürgette a Renesource Capital-t, hogy javítsa belső kontrollrendszerét a pénzügyi eszközök piaci törvényének megsértése miatti szankciók megelőzése érdekében.