A ForexCT 20 millió dollár büntetést fizet, a felszámolók elérik az ügyfeleket

A Forex Capital Trading (ForexCT) felszámolója, az FTI Consulting 8,600 ügyfelét tájékoztatta arról, hogy a céggel szemben az intézkedései miatti veszteségeket követelhetik. A Financial Review szerint a Forex Capital Trading-t bűnösnek találták lelkiismeretlen szisztémás magatartásban, amelynek eredményeként 400,000 10 dolláros pénzbírságot és XNUMX éves vállalati eltiltást szabtak ki Shlomo Yoshainak, az egyetlen igazgatónak.

A döntés következtében a cég 20 millió dollár megfizetésére kötelezték ahhoz a vállalati szabályozóhoz, amely keresetet indított a kereskedelmi társaság ellen. 2019-ben az ausztrál szövetségi rendőrség által végrehajtott razziát követően visszavonták a ForexCT működési engedélyét. A Pénzügyi Szemle azonban azt állítja, hogy a büntetés kifizetetlen maradhat a ForexCT jelenlegi készpénzállománya miatt, idézve az ügyben jártas megfigyelőket.

A ForexCT felszámolói közleményükben a következőket írták: „Kötelességünk volt megállapítani a társasággal fennálló tartozásokat vagy esetleges jövőbeni követeléseket vele szemben. Az ítélet felülvizsgálatát követően az FTI Consulting proaktívan megállapította, hogy a Forex korábbi ügyfelei követelésekkel élhetnek a Forex ellen. beruházási veszteségek, tekintettel a bíróság megállapításaira.”

141.86 millió dollár bruttó veszteség

Az FTI Consulting sajtónyilatkozatáig 800 választ kapott, és a Financial Review kiemelte, hogy a cég bruttó ügyfélvesztesége 141.86 millió dollárt tett ki. Ezenkívül a realizált nyereség elérte a 64.26 millió dollárt, a nettó realizált vesztesége pedig 77.62 millió dollár volt. Első fokon a ForexCT-re maximum 70 millió dolláros büntetést vártak, de az Ausztrál Értékpapír- és Befektetési Bizottság (ASIC) azt mondta a bíróságnak, hogy Yoshai és a kereskedő cég is együttműködő volt a vizsgálatok során.

Tavaly egy nem kapcsolódó ügyben az Egyesült Államok Árutőzsdei Határidős Kereskedelmi Bizottsága (CFTC) hit OANDA Corporation 500,000 XNUMX dollár pénzbírsággal sújtják bizonyos előírások be nem tartása miatt, beleértve a minimális tőkekövetelmények teljesítésének elmulasztását. A vád az volt, hogy az OANDA nem teljesítette az RFED-ekre és az FCM-ekre vonatkozó minimális pénzügyi követelményeket, és három alkalommal megsértette az osztalékfizetésből eredő tőkekivonási korlátozást.