A hongkongi monetáris hatóság (HKMA) 6 millió hongkongi dollár (764,670 XNUMX USD) pénzbüntetésre szabta ki a német Commerzbank AG univerzális bank hongkongi fiókját.
A bírság négy rendelkezés megsértéséért jár
az ország pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni rendeletét
(AMLO), amely be van ágyazva a törvények 615. fejezetébe
Hong Kong.
A központi bank
ezt mondta a hatóság pénteken kiadta a
büntetés követve
a német leánybank rendszereinek vizsgálata és helyszíni vizsgálata
és vezérlők.
A HKMA azt mondta, hogy ezt találta
Commerzbank AG, Hong Kong Branch (CBHK) nem hozott létre ügyfél-átvilágítás (CDD) mielőtt üzleti kapcsolatot létesített 17 ügyféllel
2012 áprilisa és 2016 júniusa között.
A kormányzati hatóság
megjegyezte továbbá, hogy a bank késleltette az ügyfelekkel kapcsolatos CDD lebonyolítását as-ra
két hónapig rövid és 46 hónapig tart.
Hozzátette, hogy a bank
12 ügyféllel sem szüntette meg üzleti kapcsolatát
amikor rájött, hogy nem tud megfelelni a szabálynak, ehelyett kiterjesztette a
kapcsolat 46-XNUMX hónapig.
„A CBHK-nak sem sikerült
szerinti feladatai végrehajtásához hatékony eljárásokat hoz létre és tart fenn
az AMLO a CDD lebonyolításával és a névszűrés végrehajtásával kapcsolatban
az ügyfelek tényleges tulajdonosainak mechanizmusai ebben az időszakban” – HKMA
magyarázható.
– Egyértelmű elrettentés
Üzenet'
Eközben a HKMA
kifejtette, hogy a Commerzbank AG csődje azt jelentette, hogy a bank nem tudta megállapítani, hogy az ügyfél kedvezményezett tulajdonosa
politikailag kiszolgáltatott személy.
A HKMA azonban rámutatott
A német tulajdonú egyetemes bank „azonnali korrekciós intézkedéseket” tett
foglalkozzon a felfedezett hibákkal.
A döntéshez,
a csúcsbank azt mondta, hogy úgy ítéli meg, hogy „egyértelmű elrettentő üzenetet kell küldeni
A CBHK és az ipar a hatékony ellenőrzések és eljárások fontosságáról
foglalkozni pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának kockázatai.”
A monetáris hatóság
azt is elmondta, hogy figyelembe vette a bank együttműködését a vizsgálat során
és végrehajtási eljárás, valamint nem rendelkezik korábbi nyilvántartással
megsérti az AMLO-t.
„Mint az első sora
védelem, a CDD intézkedések végrehajtása az ügyfél beszállásakor alapvető fontosságú
a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem, és ezáltal a
a hongkongi bankrendszer integritását” – mondta Carmen Chu, az ügyvezető
A HKMA végrehajtási és AML-ért felelős igazgatója.
A hongkongi monetáris hatóság (HKMA) 6 millió hongkongi dollár (764,670 XNUMX USD) pénzbüntetésre szabta ki a német Commerzbank AG univerzális bank hongkongi fiókját.
A bírság négy rendelkezés megsértéséért jár
az ország pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni rendeletét
(AMLO), amely be van ágyazva a törvények 615. fejezetébe
Hong Kong.
A központi bank
ezt mondta a hatóság pénteken kiadta a
büntetés követve
a német leánybank rendszereinek vizsgálata és helyszíni vizsgálata
és vezérlők.
A HKMA azt mondta, hogy ezt találta
Commerzbank AG, Hong Kong Branch (CBHK) nem hozott létre ügyfél-átvilágítás (CDD) mielőtt üzleti kapcsolatot létesített 17 ügyféllel
2012 áprilisa és 2016 júniusa között.
A kormányzati hatóság
megjegyezte továbbá, hogy a bank késleltette az ügyfelekkel kapcsolatos CDD lebonyolítását as-ra
két hónapig rövid és 46 hónapig tart.
Hozzátette, hogy a bank
12 ügyféllel sem szüntette meg üzleti kapcsolatát
amikor rájött, hogy nem tud megfelelni a szabálynak, ehelyett kiterjesztette a
kapcsolat 46-XNUMX hónapig.
„A CBHK-nak sem sikerült
szerinti feladatai végrehajtásához hatékony eljárásokat hoz létre és tart fenn
az AMLO a CDD lebonyolításával és a névszűrés végrehajtásával kapcsolatban
az ügyfelek tényleges tulajdonosainak mechanizmusai ebben az időszakban” – HKMA
magyarázható.
– Egyértelmű elrettentés
Üzenet'
Eközben a HKMA
kifejtette, hogy a Commerzbank AG csődje azt jelentette, hogy a bank nem tudta megállapítani, hogy az ügyfél kedvezményezett tulajdonosa
politikailag kiszolgáltatott személy.
A HKMA azonban rámutatott
A német tulajdonú egyetemes bank „azonnali korrekciós intézkedéseket” tett
foglalkozzon a felfedezett hibákkal.
A döntéshez,
a csúcsbank azt mondta, hogy úgy ítéli meg, hogy „egyértelmű elrettentő üzenetet kell küldeni
A CBHK és az ipar a hatékony ellenőrzések és eljárások fontosságáról
foglalkozni pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának kockázatai.”
A monetáris hatóság
azt is elmondta, hogy figyelembe vette a bank együttműködését a vizsgálat során
és végrehajtási eljárás, valamint nem rendelkezik korábbi nyilvántartással
megsérti az AMLO-t.
„Mint az első sora
védelem, a CDD intézkedések végrehajtása az ügyfél beszállásakor alapvető fontosságú
a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem, és ezáltal a
a hongkongi bankrendszer integritását” – mondta Carmen Chu, az ügyvezető
A HKMA végrehajtási és AML-ért felelős igazgatója.
- hangya pénzügyi
- blockchain
- blockchain konferencia fintech
- harangjáték fintech
- coinbase
- coingenius
- Commerzbank
- kripto konferencia fintech
- Pénzügyi mágnesek
- végén
- FINTECH
- fintech alkalmazás
- fintech innováció
- Hongkongi Monetáris Hatóság
- Nyílt tenger
- PayPal
- paytech
- fizetési mód
- pénzbüntetés
- Plató
- plato ai
- Platón adatintelligencia
- PlatoData
- platogaming
- razorpay
- Revolut
- Ripple
- square fintech
- csík
- tencent fintech
- Xero
- zephyrnet
