A National Australia Bank szembesül a pénzmosási próbával

A National Australia Bank (NAB) ellen az ausztrál pénzügyi bûnözéssel foglalkozó hivatal vizsgálatot indított a bank néhány súlyos és folyamatos megsértése miatt. pénzmosás elleni és a terrorizmusellenes törvényeket – közölte a hitelező hétfőn.

Az Australian Transaction Reports and Analysis Centre, ismertebb nevén AUSTRAC, a bank ellen a szervezett bűnözés elleni szélesebb körű kampány részeként lépett fel, és azt mondta, hogy a hitelező üzletágában vannak „komoly aggodalomra okot adó területek”, amelyeket ki kell vizsgálni.

Ezenkívül az ügynökség kifejtette, hogy az „ügyfél-azonosítási eljárások”, a „folyamatos ügyfél-átvilágítás” és a „közös AML/CTF-program A. részének való megfelelés” terén lehetséges hiányosságok merültek fel.

A nyomozást átadták az ügynökség végrehajtó csoportjának. A további végrehajtási intézkedésekről azonban nem született döntés, ill polgári büntetések a kölcsönadón.

„Az AUSTRAC aggodalmai a múltbeli és mai megfelelőségi értékelésekből fakadnak” – írta az ügynökség a múlt héten a hitelezőnek küldött levelében. „Különösen az AUSTRAC-nak huzamosabb időn keresztül benyújtott, önmagát nyilvánosságra hozott ügyek súlyossága aggasztó, és a kísérő bezárási arányok aggasztóak.”

A hitelezőknek meg kell felelniük

Az ausztrál ügynökség éberen figyelte a helyi pénzintézeteket. Pofon vágott 2 milliárd ausztrál ausztrál pénzbírságot (körülbelül 1.5 milliárd dollár) a Commonwealth Bankon és a Westpac Banking Corp-on az elmúlt néhány évben a pénzmosás elleni szabályok megsértése miatt.

A legfrissebb vizsgálat hatása érezhető a piacokon, mivel a piaci kapitalizációt tekintve az ország harmadik legnagyobb hitelezőjének számító NAD árfolyama 3.16 százalékkal esett a hétfői kereskedési időben.

"A NAB komolyan veszi a pénzügyi bűnözéssel kapcsolatos kötelezettségeit" - mondta a bank vezérigazgatója, Ross McEwan hétfő reggel kiadott közleményében.

„Nagyon tisztában vagyunk azzal, hogy tovább kell javítanunk a teljesítményünket ezekkel az ügyekkel kapcsolatban. Dolgoztunk a fejlesztésen, és nyilvánvalóan van még tennivalónk.”

Bár a szabályozó még nem fontolgatja a pénzbírságot, a vizsgálat magasabb megfelelési költségekhez vezethet a JPMorgan elemzői szerint.