New York állam pénzbírságot szab ki a Robinhood kereskedelmi óriás kriptográfiai ága ellen a fogyasztóvédelmi és a pénzmosás elleni törvények állítólagos megsértése miatt.
Az új sajtóközlemény A New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (DFS) által a Robinhoodgal kapcsolatos vizsgálat során kiderült, hogy a vállalat nem tartotta be a szabályozási szabványokat.
A DFS megállapította, hogy a Robinhoodnak „jelentős hiányosságai” vannak a banktitokról szóló törvény/pénzmosás elleni (BSA/AML) protokolljaiban, mint például a létszámhiány, a műveletei méretéhez képest nem megfelelő megfigyelési technológia, és elégtelen kiberbiztonsági rendszer alkalmazása. .
„Adrienne A. Harris, a pénzügyi szolgáltatásokért felelős főfelügyelő ma bejelentette, hogy a Robinhood Crypto 30 millió dolláros büntetést fizet New York államnak a banktitokra/pénzmosás elleni kötelezettségekre és a kiberbiztonságra vonatkozó jelentős mulasztások miatt, amelyek a minisztérium [ előírások]."
A DFS azt is megállapította, hogy a Robinhood nem tett eleget a fogyasztóvédelmi követelményeknek, mivel nem adott meg egységes telefonszámot, amelyen az ügyfelek felhívhatják és panaszt tehetnek.
Ezenkívül a DFS azt állítja, hogy a Robinhood számos hiányossága ellenére nem megfelelően tanúsított megfelelőként.
Adrienne Harris, a DFS felügyelője szerint a cég méretének növekedésével a Robinhood törvényi betartása csökkent.
„Amint üzlete növekedett, a Robinhood Crypto nem fektette be a megfelelő erőforrásokat és figyelmet a megfelelőségi kultúra kialakítására és fenntartására – ez a kudarc a minisztérium pénzmosás elleni és kiberbiztonsági előírásainak jelentős megsértéséhez vezetett.
Minden New York államban engedélyezett virtuális valutával foglalkozó cégre ugyanazok a pénzmosás elleni, fogyasztóvédelmi és kiberbiztonsági előírások vonatkoznak, mint a hagyományos pénzügyi szolgáltató cégekre.
A DFS továbbra is kivizsgálja és intézkedik, ha bármely engedélyes megsérti a törvényt vagy a minisztérium előírásait, amelyek kritikusak a fogyasztók védelme és az intézmények biztonsága és megbízhatósága szempontjából.”
Ne hagyj ki egy ütemet - Feliratkozás hogy a kriptográfia-értesítéseket közvetlenül a beérkező levelek mappájába juttassa el
Jelölje be Ár Action
Kövess minket Twitter, Facebook és a Telegram
Surf A Daily Hodl Mix
Fontos: A The Daily Hodl által kifejtett vélemények nem befektetési tanácsok. A befektetőknek meg kell tenniük az átvilágításukat, mielőtt bármilyen nagy kockázatú befektetést végeznek a Bitcoinba, a kriptovalutába vagy a digitális eszközökbe. Felhívjuk figyelmét, hogy az átruházások és a tranzakciók a saját felelősségre kerülnek, és az esetleges veszteségei az Ön felelőssége. A Daily Hodl nem ajánlja kriptovaluták vagy digitális eszközök vételét vagy eladását, és a The Daily Hodl sem befektetési tanácsadó. Felhívjuk figyelmét, hogy a Daily Hodl részt vesz affiliate marketingben.
Kiemelt kép: Shutterstock / Mia Stendal
- Bitcoin
- blockchain
- blokklánc megfelelőség
- blockchain konferencia
- coinbase
- coingenius
- megegyezés
- crypto
- kriptokonferencia
- kriptikus bányászat
- cryptocurrency
- decentralizált
- Defi
- Digitális eszközök
- Ethereum
- gépi tanulás
- New York-i Pénzügyminisztérium
- hír
- nem helyettesíthető token
- Plató
- plato ai
- Platón adatintelligencia
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- a tét igazolása
- Szabályozók
- Robinhood
- A Daily Hodl
- W3
- zephyrnet