A szabályozók felhívják a Robinhoodot 30 millió dolláros bírság ellenében

A New York-i pénzügyi szabályozó hatóság 30 millió dolláros büntetést szabott ki Robinhoodé kriptovaluta részleget, mert nem fordított elegendő erőforrást megfelelőségi programjaira.

A kiszabott kártérítés a pénzmosás elleni, a kiberbiztonsági és a befektetővédelmi előírások jelentős megsértése miatt következett be – közölte a New York-i Állami Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma (NYFDS) mondott kedden.

A büntetés mellett a Robinhood Cryptonak független tanácsadót kell megbíznia, aki értékeli, hogy megfelel-e a szabályozó korrekciós erőfeszítéseinek. Ez az NYDFS első kriptográfiai végrehajtási intézkedése. 

A vizsgálat során megállapították, hogy a kriptokar nem volt megfelelő személyzettel, és nem tudott átállni a kézi tranzakciófigyelő rendszerről a cég méretének és tranzakciós volumenének megfelelőbbre. A kiberbiztonsági program eközben nem foglalkozott a működési kockázatokkal, és nem felelt meg maradéktalanul a minisztérium előírásainak – közölte a pénzügyi felügyelet. 

„Ahogy üzlete növekedett, a Robinhood Crypto nem fektette be a megfelelő erőforrásokat és figyelmet a megfelelőségi kultúra kialakítására és fenntartására – ez a kudarc a minisztérium pénzmosás elleni és kiberbiztonsági előírásainak jelentős megsértéséhez vezetett” – mondta Adrienne Harris, pénzügyi főfelügyelő. szolgáltatások – áll a közleményben.

A szabályozó hatóság azt állította, hogy a kereskedési alkalmazás programjainak hibái ellenére a Robinhood a törvényt megsértve tanúsította, hogy megfelelt az osztálynak. A fogyasztóvédelmi követelményt is figyelmen kívül hagyta azzal, hogy weboldalán nem tüntetett fel egy külön telefonszámot a panaszok benyújtására.

Nem minden jogi szakértő van meggyőződve arról, hogy a szabályozási intézkedés a fogyasztók érdekeit szolgálja. Collins Belton, a Brookwood PC ügyvezető partnere megjegyezte, hogy az NYDFS egyik panasza az, hogy a Robinhood megfelelőségi erőforrásokat gyakorolt ​​a vállalati részlegek között, ahelyett, hogy egy független, a kriptoval foglalkozó csapatot tartott volna fenn.

Robinhood mondott in July last year that it expected to pay a $30 million fine to the NYDFS and would engage a monitor. It also warned international expansion could come with increased compliance costs.

“We are pleased the settlement in principle reached last year and previously disclosed in our public filings is now final,” Cheryl Crumpton, Robinhood’s associate general counsel of litigation and regulatory enforcement, said in an emailed statement.

“We have made significant progress building industry-leading legal, compliance, and cybersecurity programs, and will continue to prioritize this work to best serve our customers,” she added.

A cég 23%-kal csökkent dolgozóinak száma ezen a héten, de ennek hatása a kriptokereskedelmi részlegére nem egyértelmű.

Minden este megkapja a nap legfontosabb kriptográfiai híreit és betekintést a postaládájába. Iratkozzon fel a Blockworks ingyenes hírlevelére most.