A Robinhood Crypto Division 30 millió dolláros büntetést kapott

A népszerű Robinhood kereskedési alkalmazás kripto-részlege az volt 30 millió dollárral sújtották pénzbírságot New Yorkban, miután a cég állítólag megsértette a kiberbiztonsági előírásokat és a pénzmosás elleni törvényeket. A büntetést a New York-i Állami Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma szabta ki, amely azzal vádolta a céget, hogy nem használta fel a megfelelő erőforrásokat a platformján folyó tiltott kereskedelmi tevékenység leállítására.

Robinhood a forró vízben landolt

Az üggyel foglalkozó sajtóközlemény szerint a Robinhood olyan tranzakciófigyelő protokollokat használt, amelyek „jelentős hiányosságokat” hordoztak. A céget most tovább vizsgálják. A sajtóközlemény így folytatta:

Mindezek a hiányosságok abból adódnak, hogy az osztály jelentős hiányosságokat talált az RHC megfelelőségi programjainak kezelésében és felügyeletében, beleértve a megfelelő megfelelési kultúra előmozdításának és fenntartásának elmulasztását. Az osztály azt is felfedezte, hogy nem fordítottak megfelelő erőforrásokat az RHC megfelelőségi programjaira, különösen a növekedés során, ami súlyosbította ezeket a problémákat.

A pénzmosás elleni osztályon elért gyenge jegyek mellett Robinhoodot azzal is vádolják, hogy nem vette fel és nem képezte ki alkalmazottait a tiltott pénzügyi magatartás megelőzése érdekében. A Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma szerint a Robinhood nem vette tudomásul az összes jelenlévő kereskedési kockázatot, ezért nem járt el kellő kitartással és erővel.

A Robinhood természetesen azt állítja, hogy nem követett el semmi rosszat, és ezzel szemben keményen dolgozott azon, hogy minden pénzügyi megfelelési intézkedése erős és működőképes legyen. Chery Crumpton – a cég főtanácsadója – egy interjúban kifejtette:

Jelentős előrehaladást értünk el az iparágban vezető jogi, megfelelőségi és kiberbiztonsági programok kidolgozása terén. Továbbra is kiemelten kezeljük ezt a munkát, hogy ügyfeleinket a lehető legjobban kiszolgáljuk. Továbbra is büszkék vagyunk arra, hogy elérhetőbb, alacsonyabb költségű platformot kínálunk kriptovásárláshoz és -eladáshoz, és izgatottak vagyunk, hogy továbbra is felelősségteljes módon, ügyfeleink által igényelt új termékekkel és szolgáltatásokkal bővíthetjük üzletünket.

A Robinhood kissé ellentmondásos kereskedelmi társaság volt egy olyan eseményt követően 2021 elején történt. Az év első hónapjában a kriptoeszközök, például a bitcoin és a Dogecoin, valamint számos részvény gyors ütemben emelkedett, ami azt jelenti, hogy mindenki részt akart venni az akcióban. Robinhood közbelépett és leállított minden kereskedést, azt állítva, hogy ezzel megvédi a kereskedőket egy esetleges átveréstől vagy más jogellenes magatartástól.

Mit fog tenni a Társaság?

Sok ügyfél nem vette jól a manővert és csoportos pert indított a céggel szemben, azt állítva, hogy a vezetők megakadályozták őket abban, hogy komoly befektetési lehetőségekben vegyenek részt. Nem sokkal ezelőtt a Robinhood bejelentette, hogy elbocsátja a munkaerő 23 százalékát.

A pénzbírsággal együtt a Robinhoodtól a minisztérium arra kötelezi, hogy vegyen fel egy független monetáris tanácsadó szolgáltatásait, aki rendszeresen értékeli a vállalat megfelelési erőfeszítéseit, és szükség esetén jogorvoslatot hajt végre.

Címkék: crypto, New York-i Pénzügyi Szolgáltatások Minisztériuma, Robinhood