Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) elrendelte
összesen 79 millió dollár szankciót szabtak ki tíz cégre a nem megfelelő állítások miatt
nyilvántartás. A szabályozó szerint a fellépés egy tendenciát tárt fel
a bróker-kereskedők közötti nem megfelelő elektronikus kommunikáció és
befektetési tanácsadók.
Döntő lépésben öt ellen intézkedett a SEC
bróker-kereskedő, három kettős bejegyzésű bróker-kereskedő és befektetési tanácsadó,
és két kapcsolt befektetési tanácsadót a karbantartás és megőrzés elmulasztása miatt
megfelelő elektronikus kommunikációt. Ezek a cégek elismerték a felelősséget,
elismerve, hogy cselekedeteik megsértették az előírt nyilvántartási rendelkezéseket
a szövetségi értékpapírtörvények szerint.
Gurbir Grewal, az igazgatója
A SEC végrehajtási osztálya a következőket mondta: „A ma bejelentett egyik végzés
a cselekvések nem olyanok, mint a többi. Az önbevallásnak valódi előnyei vannak,
helyreállítás és együttműködés.”
A büntetések a következők: Interactive Brokers Corp. és
Interaktív brókerek Az LLC (együtt, Interactive Brokers) 35 millió dolláros büntetésre számíthat. Robert W. Baird & Co. Inc. 15 millió dolláros büntetést kapott, míg a William Blair & Company LLC és a William Blair Investment Management
Az LLC (WBIM) 10 millió dollár büntetést vállalt.
Ezen túlmenően a Nuveen Securities LLC büntetésre számíthat
8.5 millió dollár értékben, míg a Fifth Third Securities Inc.-t fizetésre kötelezték
8 millió dollár. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
A Holt & Co. Securities LLC (TPH) és a Perella Weinberg Partners Capital
A vezetői LP-t (Perella Weinberg Capital), aki saját bevallása szerint, megbüntették
$ 2.5 millió.
A SEC széles körben elterjedt csatornán kívüli kommunikációt fedezett fel belül
mind a 10 cég. A bróker-kereskedők bevallották, hogy legalább 2019 óta az övék
az alkalmazottak személyes szöveges üzeneteket használtak üzleti vonatkozásúakhoz
megbeszéléseken, míg a befektetési tanácsadók elismerték a küldést és a fogadást
befektetési ajánlásokkal és tanácsokkal kapcsolatos csatornán kívüli kommunikáció.
A SEC megfelelőségi intézkedéseket hajt végre
A pénzbírságok mellett a SEC mindegyiket elrendelte
határozottan felhagy a vonatkozó nyilvántartások jövőbeni megsértésével
rendelkezések. Ezenkívül ezeknek a cégeknek meg kell őrizniük függetlenségüket teljesítés
tanácsadókat, hogy felülvizsgálják politikáikat.
Külön jelentésben az Interactive Brokers Corp. ill
Az Interactive Brokers LLC 20 millió dollár polgári jogi pénzbírságot fizet a Commodity Futures Trading Commission végrehajtási intézkedése nyomán.
(CFTC). A büntetés a karbantartás és megőrzés állítólagos elmulasztásából ered
által megbízott döntő feljegyzések CFTC nyilvántartási követelmények, mulasztás
a CFTC-regisztrálóként betöltött szerepükkel és eljárásaikkal kapcsolatos ügyek felügyeletében
az elektronikus kommunikáció személyes eszközökön történő megtartásával kapcsolatos.
„A végzés a nem jóváhagyott széleskörű használatát is megállapítja
kommunikációs módszerek megsértették az Interactive Brokers belső szabályzatát és
eljárásokat, amelyek általában tiltották az üzleti jellegű kommunikáció felvételét
helyére nem jóváhagyott módszerekkel” – mondta a CFTC.
Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) elrendelte
összesen 79 millió dollár szankciót szabtak ki tíz cégre a nem megfelelő állítások miatt
nyilvántartás. A szabályozó szerint a fellépés egy tendenciát tárt fel
a bróker-kereskedők közötti nem megfelelő elektronikus kommunikáció és
befektetési tanácsadók.
Döntő lépésben öt ellen intézkedett a SEC
bróker-kereskedő, három kettős bejegyzésű bróker-kereskedő és befektetési tanácsadó,
és két kapcsolt befektetési tanácsadót a karbantartás és megőrzés elmulasztása miatt
megfelelő elektronikus kommunikációt. Ezek a cégek elismerték a felelősséget,
elismerve, hogy cselekedeteik megsértették az előírt nyilvántartási rendelkezéseket
a szövetségi értékpapírtörvények szerint.
Gurbir Grewal, az igazgatója
A SEC végrehajtási osztálya a következőket mondta: „A ma bejelentett egyik végzés
a cselekvések nem olyanok, mint a többi. Az önbevallásnak valódi előnyei vannak,
helyreállítás és együttműködés.”
A büntetések a következők: Interactive Brokers Corp. és
Interaktív brókerek Az LLC (együtt, Interactive Brokers) 35 millió dolláros büntetésre számíthat. Robert W. Baird & Co. Inc. 15 millió dolláros büntetést kapott, míg a William Blair & Company LLC és a William Blair Investment Management
Az LLC (WBIM) 10 millió dollár büntetést vállalt.
Ezen túlmenően a Nuveen Securities LLC büntetésre számíthat
8.5 millió dollár értékben, míg a Fifth Third Securities Inc.-t fizetésre kötelezték
8 millió dollár. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
A Holt & Co. Securities LLC (TPH) és a Perella Weinberg Partners Capital
A vezetői LP-t (Perella Weinberg Capital), aki saját bevallása szerint, megbüntették
$ 2.5 millió.
A SEC széles körben elterjedt csatornán kívüli kommunikációt fedezett fel belül
mind a 10 cég. A bróker-kereskedők bevallották, hogy legalább 2019 óta az övék
az alkalmazottak személyes szöveges üzeneteket használtak üzleti vonatkozásúakhoz
megbeszéléseken, míg a befektetési tanácsadók elismerték a küldést és a fogadást
befektetési ajánlásokkal és tanácsokkal kapcsolatos csatornán kívüli kommunikáció.
A SEC megfelelőségi intézkedéseket hajt végre
A pénzbírságok mellett a SEC mindegyiket elrendelte
határozottan felhagy a vonatkozó nyilvántartások jövőbeni megsértésével
rendelkezések. Ezenkívül ezeknek a cégeknek meg kell őrizniük függetlenségüket teljesítés
tanácsadókat, hogy felülvizsgálják politikáikat.
Külön jelentésben az Interactive Brokers Corp. ill
Az Interactive Brokers LLC 20 millió dollár polgári jogi pénzbírságot fizet a Commodity Futures Trading Commission végrehajtási intézkedése nyomán.
(CFTC). A büntetés a karbantartás és megőrzés állítólagos elmulasztásából ered
által megbízott döntő feljegyzések CFTC nyilvántartási követelmények, mulasztás
a CFTC-regisztrálóként betöltött szerepükkel és eljárásaikkal kapcsolatos ügyek felügyeletében
az elektronikus kommunikáció személyes eszközökön történő megtartásával kapcsolatos.
„A végzés a nem jóváhagyott széleskörű használatát is megállapítja
kommunikációs módszerek megsértették az Interactive Brokers belső szabályzatát és
eljárásokat, amelyek általában tiltották az üzleti jellegű kommunikáció felvételét
helyére nem jóváhagyott módszerekkel” – mondta a CFTC.
- SEO által támogatott tartalom és PR terjesztés. Erősödjön még ma.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Erősítse meg magát. Hozzáférés itt.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Felerősített tudás. Hozzáférés itt.
- PlatoESG. Carbon, CleanTech, Energia, Környezet, Nap, Hulladékgazdálkodás. Hozzáférés itt.
- PlatoHealth. Biotechnológiai és klinikai vizsgálatok intelligencia. Hozzáférés itt.
- Forrás: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :van
- :is
- :nem
- 10 millió $
- 10
- 2019
- 7
- a
- Rólunk
- át
- Akció
- cselekvések
- mellett
- felvételt nyer
- tanács
- Társult
- ellen
- egyeztetett
- Minden termék
- Állítások
- állítólagos
- Is
- an
- és a
- bejelentés
- bármilyen
- VANNAK
- AS
- At
- résztvevők
- várják
- zászló
- óta
- Előnyök
- brókerek
- by
- tőke
- CFTC
- civil
- CO
- jutalék
- árucikk
- közlés
- kommunikációs módszerek
- távközlés
- vállalat
- teljesítés
- Magatartás
- tanácsadók
- együttműködő
- Corp
- lehordás
- kritikus
- élvonalbeli
- döntő
- Eszközök
- Igazgató
- felfedezett
- megbeszélések
- osztály
- Don
- minden
- Elektronikus
- alkalmazottak
- végrehajtás
- csere
- kiállítók
- szakértő
- Szakértői betekintések
- kitett
- Arc
- néző
- hiányában
- Kudarc
- Szövetségi
- Ötödik Harmadik
- pénzügyi
- leletek
- végek
- Cég
- cégek
- öt
- következő
- következik
- A
- ból ből
- Továbbá
- jövő
- Futures
- Futures kereskedelem
- általában
- kellett
- Legyen
- HTTPS
- kiszabott
- in
- Inc.
- beleértve
- független
- újítások
- meglátások
- interaktív
- belső
- beruházás
- befektetési ajánlások
- jpg
- törvények
- legkevésbé
- mint
- LLC
- London
- LP
- fenntartása
- vezetés
- számít
- üzenetek
- mód
- millió
- Pénzügyi
- mozog
- kell
- hálózatba
- of
- on
- ONE
- érdekében
- rendelés
- Egyéb
- partnerek
- Fizet
- szankcionált
- személyes
- Hely
- Plató
- Platón adatintelligencia
- PlatoData
- Politikák
- miniszterelnök
- eljárások
- megfelelően
- igazi
- fogadó
- ajánlások
- nyilvántartások
- Regisztráció
- nyilvántartott
- regisztrálók
- szabályozó
- összefüggő
- jelentést
- követelmények
- felelősség
- Eredmények
- megtartása
- visszatartás
- Kritika
- ROBERT
- szerepek
- s
- Mondott
- SEC
- Értékpapír
- Értékpapír- és Tőzsdebizottság
- Értékpapírtörvények
- elküldés
- különálló
- készlet
- óta
- hangszórók
- bevétel
- tíz
- szöveg
- hogy
- A
- azok
- Ott.
- Ezek
- Harmadik
- három
- nak nek
- Ma
- együtt
- vett
- Kereskedés
- tendencia
- kettő
- páratlan
- használ
- segítségével
- keresztül
- sérülnek
- jogsértések
- W
- volt
- voltak
- ami
- míg
- WHO
- széles körben elterjedt
- william
- val vel
- belül
- érdemes
- te
- zephyrnet
