„A monetáris elszámolások számának növekedése összhangban van a SEC nyilvános kijelentéseivel, miszerint a „hatékony jogorvoslatok” végrehajtási prioritást jelentenek.”
NEW YORK (PRWEB)
November 16, 2022
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete 68 végrehajtási keresetet nyújtott be állami társaságokkal és leányvállalatokkal szemben Gary Gensler elnök hivatali idejének első teljes pénzügyi évében. A NYU Pollack Jogi és Üzleti Központ és a Cornerstone Research ma közzétett jelentése szerint az állami társaságok vagy leányvállalatok intézkedései során kiszabott monetáris elszámolások elérték a 2.8 milliárd dollárt.
A jelentés, SEC végrehajtási tevékenység: állami vállalatok és leányvállalatok – 2022-es pénzügyi év frissítése, elemzi az információkat a Értékpapír-végrehajtási empirikus adatbázis. A 68-es pénzügyi évben végrehajtott 2022 végrehajtási intézkedés, amely szeptember 30-án zárult, 28%-os növekedést mutatott az előző pénzügyi évhez képest.
A SEC pénzbeli elszámolást szabott ki a 97-es pénzügyi évben letelepedett 75 állami vállalat és leányvállalat alperes 2022%-ára. Mind a dollárösszeg, mind a százalékos arány a legnagyobb volt a SEED-ben, amely a 2010-től kezdődő kereseteket fedi le minden pénzügyi év közül.
„A 2022-es pénzügyi évben bűnösségüket elismerő vádlottak száma jelentősen megnőtt az előző pénzügyi évhez képest. Ezt a SEC által szeptemberben előterjesztett brókerkereskedői vádakkal kapcsolatos lépések vezérelték” – mondta Stephen Choi, Bernard Petrie, a New York-i Egyetem Jogi Karának jogi és üzleti professzora és a Pollack Center for Law & Business igazgatója. „A 16 vádlott, aki elismerte bűnösségét, kétszerese volt a SEED korábbi pénzügyi éveinek legnagyobb számának.”
A 2.8-es pénzügyi évben az állami vállalatok vagy leányvállalatok végrehajtási intézkedései során kiszabott 2022 milliárd dolláros monetáris elszámolás 921 millió dollárral haladta meg a 2021-es pénzügyi évet, és 321 millió dollárral több, mint a SEED bármely más pénzügyi évben. A medián monetáris elszámolás 2022-ben 9 millió dollár volt, ami a legnagyobb a SEED-ben. Az átlagos elszámolás 42 millió dollár volt.
„A monetáris elszámolások számának növekedése összhangban van a SEC nyilvános kijelentéseivel, miszerint a „hatékony jogorvoslatok” végrehajtási prioritást jelentenek” – mondta a jelentés társszerzője. Sara Gilley, a Cornerstone Research alelnöke. „A 1.2 nyilvános bróker-kereskedő leányvállalattal kötött 16 milliárd dolláros monetáris elszámolások nyilvántartási hibák miatt az összes pénzügyi elszámolás 44%-át jelentik a pénzügyi évben.”
A 2022-es pénzügyi évben továbbra is a kibocsátói jelentés és közzététel volt a leggyakoribb vádtípus, amely az intézkedések 38%-át tette ki. A SEC brókerkereskedői besorolásában a 2018-as pénzügyi év óta először a második leggyakoribb vád volt. A 70 brókerkereskedői kereset közel 16%-át pénzügyi intézmények ellen nyújtották be nyilvántartási hibák miatt.
További kiemelések
- Annak ellenére, hogy a SEC által a közigazgatási jogi bírák alkalmazásának alkotmányossága folyamatos kihívások elé állítja, a SEC a 88-es pénzügyi évben továbbra is a legtöbb keresetet (2022%) közigazgatási eljárásként indította.
- Öt per volt peres eljárás, ami több, mint az előző öt pénzügyi év átlagában három, és összhangban van Gensler elnök kijelentésével, miszerint több ügyben fognak pereskedni, mivel a SEC egyre inkább felelősségre vonja a jogsértőket.
- A SEC négy keresetet nyújtott be az állami társaságok és leányvállalatok ellen környezetvédelmi, társadalmi és irányítási kérdésekkel kapcsolatban.
- A 2022-es pénzügyi évben az összes monetáris elszámolás 18%-a származott elvonási és előítéletes kamatokból, ami a legalacsonyabb százalék a SEED-ben. A fennmaradó 82% polgári jogi és egyéb büntetésekből származott.
- Az állami társaságok és leányvállalatok alpereseinek mindössze 1%-a számolt el együttműködés és monetáris komponens nélkül, ami a legalacsonyabb százalék a SEED bármely pénzügyi évben.
Az értékpapír-végrehajtási empirikus adatbázisról
A Értékpapír-végrehajtási empirikus adatbázis nyomon követi és rögzíti a nagy amerikai tőzsdéken forgalmazott állami társaságok és leányvállalataik ellen benyújtott SEC végrehajtási intézkedésekkel kapcsolatos információkat. A NYU Pollack Center for Law & Business, a Cornerstone Research együttműködésével létrehozott SEED megkönnyíti a SEC végrehajtási intézkedéseinek elemzését és jelentését azáltal, hogy rendszeresen frissíti az új bejelentéseket és a folyamatban lévő végrehajtási intézkedésekre vonatkozó elszámolási információkat. A nyomon követett változók közé tartoznak az alperesek nevei és típusai, jogsértések, helyszínek és határozatok.
A NYU Pollack Jogi és Üzleti Központról
Az 1997-ban létrehozott NYU Pollack Jogi és Üzleti Központ a NYU School of Law és a Stern School of Business közös vállalkozása. Küldetése, hogy gazdagítsa a tanítási tananyagot mindkét iskolában azokon a területeken, ahol a jog és az üzleti élet találkozik; a szakmai interakció és az akadémiai kutatás elősegítése a piacgazdaság szerkezete, szabályozása és működése iránt érdeklődő oktatók számára; és hozzájárulni a köz jólétéhez olyan ösztöndíjak támogatásával, amelyek segítik a kormányzati és magánpolitikai döntéshozókat az üzleti termelékenység növelésére való törekvésben.
A Cornerstone Researchről
A Cornerstone Research gazdasági és pénzügyi tanácsadást és szakértői tanúvallomást nyújt a peres és szabályozási ügyek minden szakaszában. A cég szigorú, objektív elemzéssel támogatja ügyfeleit. A Cornerstone Research vezető akadémikusokból, korábbi szabályozókból és iparági szakértőkből álló kiterjedt hálózattal együttműködve minden esetre kiválasztja a legképzettebb szakértőket.
Az 1989-ben alapított Cornerstone Research-t mindig is alapvető értékei vezérelték – az ügyfelek, a szakértők és a munkatársak iránti elkötelezettség, valamint a folyamatosan magas színvonalú szolgáltatásnyújtás. A cégnek több mint 700 alkalmazottja és irodája van Bostonban, Chicagóban, Londonban, Los Angelesben, New Yorkban, San Franciscóban, a Szilícium-völgyben és Washingtonban.
Cikk megosztása közösségi médiában vagy e-mailben
