Az amerikai határidős árutőzsdei kereskedési bizottság (CFTC) szerdán bejelentette, hogy végzést adott ki, és ezzel egyidejűleg vádat emelt és kiegyenlített az ICE Clear Europe Limited (ICEU) ellen az ügyfélvédelmi előírások megsértése miatt. A sajtóközlemény szerint az ICEU állítólag megsértette azokat az előírásokat, amelyek előírják a származékos elszámoló szervezeteknek, hogy írásos elismerő leveleket szerezzenek be a letétkezelőtől.
A megrendelés kiderült hogy 17. február 2015-től 12. február 2019-ig az ICEU hat ügyfél elkülönített számlát nyitott anélkül, hogy a letétkezelőtől a számlanyitás előtt vagy azzal egyidejűleg kiadott elismerő levelet kapott volna. „Az ICEU 2018 áprilisában és 2019 májusában nyitott számlái közül kettő befektetési szolgáltatási szerződés alapján háromoldalú fordított visszavásárlási ügyletekkel kapcsolatban tartott ügyfélforrást. A két finanszírozott számlán összesen több mint 500 millió dollár volt egyszerre” – állapította meg a CFTC.
Ennek ellenére a hatóság felkérte az ICE Clear Europe Limited-et, hogy fizessen 450,000 XNUMX dollár polgári pénzbüntetést, és hagyjon fel a CFTC-szabályok további megsértésével.
Javasolt cikkek
A nagy brókerek nem adnak ki külső technikai szolgáltatóknak?Ugrás a cikkre >>
A Societe Generale és a Citi a CFTC Eyes-ről
A közelmúltban kiadott CFTC végzésekben az őrzőkutya vádat emelt és rendezett szeptember 30-án a Societe Generale ellen, egy vezető franciaországi székhelyű pénzügyi szolgáltató a swap-értékelési adatok és a felügyeleti hibák miatt.
A francia banki szolgáltató nem tett eleget a swap-kereskedők bizonyos követelményeinek, amelyek a közepes piaci árjegyek felfedésére vonatkoztak, és pontatlan swapértékelési adatokat jelentett egy swap-adattárnak. Ennek ellenére a hatóság 1,500,000 XNUMX XNUMX dollár polgári pénzbírságot szabott ki, és felfüggesztési végzést adott ki, miközben arra kérte a Societe Generale-t, hogy időben teljesítse a megfelelőségi követelményeket.
Hasonló sorrend nemrégiben a Citibank és a Citigroup Global Markets Limited ellen léptették életbe bizonyos cserekereskedői követelmények be nem tartása miatt. A CFTC közölte, hogy állítólag mindkét regisztrált cserekereskedő nem jelentette a jogi személy azonosító (LEI) adatait az SDR néven ismert csereadattárnak, többek között egyéb felügyeleti hibák miatt.
- "
- 000
- 2019
- Megállapodás
- állítólag
- között
- bejelentés
- április
- cikkben
- auto
- Banking
- brókerek
- CFTC
- díjak
- Citigroup
- jutalék
- árucikk
- teljesítés
- kapcsolat
- dátum
- Származékok
- DID
- Európa
- pénzügyi
- pénzügyi szolgáltatások
- Franciaország
- francia
- finanszírozott
- alapok
- Futures
- Globális
- HTTPS
- ICE
- beruházás
- IT
- vezető
- Jogi
- Korlátozott
- logo
- piacok
- millió
- érdekében
- rendelés
- szervezetek
- Más
- Fizet
- nyomja meg a
- CIKK
- védelem
- előírások
- jelentést
- követelmények
- fordított
- Szolgáltatások
- SIX
- tech
- idő
- Kereskedés
- Tranzakciók
- us
- Értékelés