Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdéje
A Bizottság (SEC) kedden bejelentette, hogy 15 bróker-kereskedő és egy kapcsolt vállalkozás
befektetési tanácsadója beleegyezett, hogy több mint 1.1 milliárd dollár összbüntetést fizet
nyilvántartási kudarcaik miatt.
A Amerikai szabályozó azt mondta, hogy „átható
csatornán kívüli kommunikáció” a cégeknél.
A SEC kifejtette: „2018 januárjától
2021 szeptemberében a cégek alkalmazottai rutinszerűen kommunikáltak az üzletről
fontos a szöveges üzenetküldő alkalmazások használata személyes eszközeiken.
„A cégek nem tartották fenn és nem őrizték meg a
a csatornán kívüli kommunikáció túlnyomó többsége, megsértve a
szövetségi értékpapírtörvények."
A szabályozó azt mondta, hogy a 16 üzletet terhelte
szervezeteket a „széles körben elterjedt és régóta fennálló kudarcok” miatt „fenntartani
és megőrizzék elektronikus kommunikációjukat.”
A terhelt cégek közé tartozik a következő nyolc
cégek: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC és
UBS Securities LLC.
A nyolc cég közül öt ellen emeltek vádat
leányvállalataikkal együtt: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); és az UBS Financial Services Inc. (UBS
Értékpapír LLC).
Ezenkívül a SEC nyilvánosságra hozta, hogy Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. és Cantor Fitzgerald & Co
is fel van töltve.
A büntetés lebontása
A piacfelügyelő szerint míg a
Az első nyolc cég és öt leányvállalata beleegyezett, hogy büntetéseket fizet
Egyenként 125 millió dollár, a Jefferies LLC és a Nomura Securities International egyenként 50 millió dolláros büntetést fizetett.
Másrészt a Cantor Fitzgerald & Co.
egy befektetési bank és brókercég 10 millió dolláros büntetést fizetett.
A SEC kifejtette: „Mindegyik a 15 bróker-kereskedők
vádat emeltek az Értékpapírok bizonyos nyilvántartási rendelkezéseinek megsértésével
Az 1934. évi cseretörvény és az ésszerű felügyelet elmulasztása érdekében
e jogsértések megelőzése és feltárása.
„DWS Investment Management Americas, Inc., a
befektetési tanácsadót bizonyos nyilvántartási rendelkezések megsértésével vádolták
az 1940-es Befektetési Tanácsadóktól, és az ésszerű felügyelet elmulasztásával
e jogsértések megelőzése és felderítése érdekében.”
A felügyelő megjegyezte, hogy a cégek elismerték
az ország szövetségi értékpapírtörvényeinek nyilvántartási rendelkezéseinek megsértése és
megkezdték a fejlesztéseik végrehajtását megfelelőségi politikák és eljárások.
SEC azt is megjegyezte, hogy a származékos piac
szabályozó, a Commodity Futures Trading Commission bejelentette az elszámolásokat
a cégek a kapcsolódó magatartásért.
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdéje
A Bizottság (SEC) kedden bejelentette, hogy 15 bróker-kereskedő és egy kapcsolt vállalkozás
befektetési tanácsadója beleegyezett, hogy több mint 1.1 milliárd dollár összbüntetést fizet
nyilvántartási kudarcaik miatt.
A Amerikai szabályozó azt mondta, hogy „átható
csatornán kívüli kommunikáció” a cégeknél.
A SEC kifejtette: „2018 januárjától
2021 szeptemberében a cégek alkalmazottai rutinszerűen kommunikáltak az üzletről
fontos a szöveges üzenetküldő alkalmazások használata személyes eszközeiken.
„A cégek nem tartották fenn és nem őrizték meg a
a csatornán kívüli kommunikáció túlnyomó többsége, megsértve a
szövetségi értékpapírtörvények."
A szabályozó azt mondta, hogy a 16 üzletet terhelte
szervezeteket a „széles körben elterjedt és régóta fennálló kudarcok” miatt „fenntartani
és megőrizzék elektronikus kommunikációjukat.”
A terhelt cégek közé tartozik a következő nyolc
cégek: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC és
UBS Securities LLC.
A nyolc cég közül öt ellen emeltek vádat
leányvállalataikkal együtt: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); és az UBS Financial Services Inc. (UBS
Értékpapír LLC).
Ezenkívül a SEC nyilvánosságra hozta, hogy Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. és Cantor Fitzgerald & Co
is fel van töltve.
A büntetés lebontása
A piacfelügyelő szerint míg a
Az első nyolc cég és öt leányvállalata beleegyezett, hogy büntetéseket fizet
Egyenként 125 millió dollár, a Jefferies LLC és a Nomura Securities International egyenként 50 millió dolláros büntetést fizetett.
Másrészt a Cantor Fitzgerald & Co.
egy befektetési bank és brókercég 10 millió dolláros büntetést fizetett.
A SEC kifejtette: „Mindegyik a 15 bróker-kereskedők
vádat emeltek az Értékpapírok bizonyos nyilvántartási rendelkezéseinek megsértésével
Az 1934. évi cseretörvény és az ésszerű felügyelet elmulasztása érdekében
e jogsértések megelőzése és feltárása.
„DWS Investment Management Americas, Inc., a
befektetési tanácsadót bizonyos nyilvántartási rendelkezések megsértésével vádolták
az 1940-es Befektetési Tanácsadóktól, és az ésszerű felügyelet elmulasztásával
e jogsértések megelőzése és felderítése érdekében.”
A felügyelő megjegyezte, hogy a cégek elismerték
az ország szövetségi értékpapírtörvényeinek nyilvántartási rendelkezéseinek megsértése és
megkezdték a fejlesztéseik végrehajtását megfelelőségi politikák és eljárások.
SEC azt is megjegyezte, hogy a származékos piac
szabályozó, a Commodity Futures Trading Commission bejelentette az elszámolásokat
a cégek a kapcsolódó magatartásért.
- Bitcoin
- blockchain
- blokklánc megfelelőség
- blockchain konferencia
- coinbase
- coingenius
- megegyezés
- kriptokonferencia
- kriptikus bányászat
- cryptocurrency
- decentralizált
- Defi
- Digitális eszközök
- Ethereum
- Pénzügyi mágnesek
- Intézményi deviza
- gépi tanulás
- nem helyettesíthető token
- Plató
- plato ai
- Platón adatintelligencia
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- a tét igazolása
- Szabályozás
- W3
- zephyrnet
