Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) szerdán bejelentette, hogy 100,000 XNUMX dollárra büntette a Loop Capital Markets chicagói befektetési bankot és bróker-kereskedőt, mert megsértette a szabályozó önkormányzati tanácsadói regisztrációs szabályát.
A SEC azt mondta, hogy fel van töltve a bróker-kereskedő az ország egyik önkormányzati városának tanácsadásért anélkül, hogy erre bejegyezték volna.
A felügyelet szerint a Loop Capital Markets sem elismerte, sem cáfolta megállapításait, de beleegyezett a bírság kifizetésébe. A büntetéshez 5,456.73 dollár kamattal jár a kihágás és az előítélet miatt.
"Az akció az első alkalom, hogy a SEC vádat emelt egy bróker-kereskedő ellen az önkormányzati tanácsadó regisztrációs szabályának megsértése miatt" - mondta a piacfelügyelő. sajtónyilatkozat.
A szabályozó szerint 2017 szeptembere és 2019 februárja között a Loop Capital Markets azt tanácsolta az Egyesült Államok középnyugati részén lévő városnak, hogy fektessenek be bizonyos fix kamatozású értékpapírokba.
A szabályozó hatóság közölte, hogy a város önkormányzati kötvénykibocsátásaiból vásárolta meg az értékpapírokat a tanács alapján.
A SEC azonban a Sally Hewitt és Kristal Olson, a Bizottság államháztartási visszaélések részlegének munkatársa által végzett vizsgálat során megállapította, hogy a Loop Capital Markets „nem tartott fenn olyan rendszert, amelyet ésszerűen terveztek önkormányzati értékpapír-tevékenységeinek felügyeletére”.
A felügyelet azt is megállapította, hogy a bróker-kereskedő „nem volt megfelelő eljárásokkal, beleértve az elégtelen módszereket az önkormányzati tanácsadó regisztrációs szabályainak esetleges megsértésének azonosítására”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, a Végrehajtási Osztály államháztartási visszaélésekkel foglalkozó osztályának vezetője kifejtette, hogy az önkormányzati tanácsadó regisztrációs szabályait úgy alakították ki, hogy megvédjék az önkormányzati szerveket a visszaélésektől.
Gaunt továbbá megjegyezte, hogy a szabályok az ország pénzügyi piacainak minden résztvevőjére vonatkoznak.
„A regisztrált bróker-kereskedőknek vagy önkormányzati tanácsadóként kell regisztrálniuk, vagy tartózkodniuk kell az önkormányzati tanácsadói tevékenységtől” – tette hozzá.
Legutóbbi díjak
A múlt hónapban a SEC 18 személyt és szervezetet vádoltak meg egy csalárd rendszerben való részvételükért, amely több tucat online kiskereskedelmi brókerfiók feltörését jelentette.
A SEC szerint a feltörés 2017 vége és 2018 eleje között történt, és egy kanadai illetőségű férfi, Rahim Mohamed koordinálta.
A szabályozó azt is megjegyezte, hogy az Egyesült Államokon belül és kívül számos más személy is részt vett a rendszerben, vagy részesült abból.
Korábban augusztusban a házőrző is 11 személy ellen emeltek vádat az Egyesült Államok kerületi bírósága előtt Illinois északi kerületében állítólagos csalás miatt.
A 11 személy közül négy a Forsage társalapítója volt, egy projektnek, amelyet a SEC „csalásos kriptopiramis- és ponzijátékként” jellemez.
Az amerikai pénzügyi piacok felügyelője megállapította, hogy a magánszemélyek több mint 300 millió dollárt gyűjtöttek lakossági befektetőktől a világ minden tájáról a program révén.
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) szerdán bejelentette, hogy 100,000 XNUMX dollárra büntette a Loop Capital Markets chicagói befektetési bankot és bróker-kereskedőt, mert megsértette a szabályozó önkormányzati tanácsadói regisztrációs szabályát.
A SEC azt mondta, hogy fel van töltve a bróker-kereskedő az ország egyik önkormányzati városának tanácsadásért anélkül, hogy erre bejegyezték volna.
A felügyelet szerint a Loop Capital Markets sem elismerte, sem cáfolta megállapításait, de beleegyezett a bírság kifizetésébe. A büntetéshez 5,456.73 dollár kamattal jár a kihágás és az előítélet miatt.
"Az akció az első alkalom, hogy a SEC vádat emelt egy bróker-kereskedő ellen az önkormányzati tanácsadó regisztrációs szabályának megsértése miatt" - mondta a piacfelügyelő. sajtónyilatkozat.
A szabályozó szerint 2017 szeptembere és 2019 februárja között a Loop Capital Markets azt tanácsolta az Egyesült Államok középnyugati részén lévő városnak, hogy fektessenek be bizonyos fix kamatozású értékpapírokba.
A szabályozó hatóság közölte, hogy a város önkormányzati kötvénykibocsátásaiból vásárolta meg az értékpapírokat a tanács alapján.
A SEC azonban a Sally Hewitt és Kristal Olson, a Bizottság államháztartási visszaélések részlegének munkatársa által végzett vizsgálat során megállapította, hogy a Loop Capital Markets „nem tartott fenn olyan rendszert, amelyet ésszerűen terveztek önkormányzati értékpapír-tevékenységeinek felügyeletére”.
A felügyelet azt is megállapította, hogy a bróker-kereskedő „nem volt megfelelő eljárásokkal, beleértve az elégtelen módszereket az önkormányzati tanácsadó regisztrációs szabályainak esetleges megsértésének azonosítására”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, a Végrehajtási Osztály államháztartási visszaélésekkel foglalkozó osztályának vezetője kifejtette, hogy az önkormányzati tanácsadó regisztrációs szabályait úgy alakították ki, hogy megvédjék az önkormányzati szerveket a visszaélésektől.
Gaunt továbbá megjegyezte, hogy a szabályok az ország pénzügyi piacainak minden résztvevőjére vonatkoznak.
„A regisztrált bróker-kereskedőknek vagy önkormányzati tanácsadóként kell regisztrálniuk, vagy tartózkodniuk kell az önkormányzati tanácsadói tevékenységtől” – tette hozzá.
Legutóbbi díjak
A múlt hónapban a SEC 18 személyt és szervezetet vádoltak meg egy csalárd rendszerben való részvételükért, amely több tucat online kiskereskedelmi brókerfiók feltörését jelentette.
A SEC szerint a feltörés 2017 vége és 2018 eleje között történt, és egy kanadai illetőségű férfi, Rahim Mohamed koordinálta.
A szabályozó azt is megjegyezte, hogy az Egyesült Államokon belül és kívül számos más személy is részt vett a rendszerben, vagy részesült abból.
Korábban augusztusban a házőrző is 11 személy ellen emeltek vádat az Egyesült Államok kerületi bírósága előtt Illinois északi kerületében állítólagos csalás miatt.
A 11 személy közül négy a Forsage társalapítója volt, egy projektnek, amelyet a SEC „csalásos kriptopiramis- és ponzijátékként” jellemez.
Az amerikai pénzügyi piacok felügyelője megállapította, hogy a magánszemélyek több mint 300 millió dollárt gyűjtöttek lakossági befektetőktől a világ minden tájáról a program révén.
- Bitcoin
- blockchain
- blokklánc megfelelőség
- blockchain konferencia
- brókerek
- coinbase
- coingenius
- megegyezés
- kriptokonferencia
- kriptikus bányászat
- cryptocurrency
- decentralizált
- Defi
- Digitális eszközök
- Ethereum
- Pénzügyi mágnesek
- gépi tanulás
- nem helyettesíthető token
- Plató
- plato ai
- Platón adatintelligencia
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- a tét igazolása
- Szabályozás
- Kiskereskedelmi deviza
- W3
- zephyrnet
