AMF bírság 123 befektetési menedzser 200,000 XNUMX EUR PlatoBlockchain Data Intelligence. Függőleges keresés. Ai.

AMF bírság 123 befektetési menedzser 200,000 XNUMX euró

Időbélyeg: 18. július 2022. 5:26

Az Autorité des Marchés Financiers (AMF) végrehajtási bizottsága 200,000 XNUMX eurós pénzbírságot szabott ki egy portfólióvagyonkezelő társaságra, mert megsértette szakmai kötelezettségeit.  kötvények  .

Szerint sajtóközlemény, 123 Befektetéskezelő kapta a bírságot a francia felügyelő szervezet július 6-án hozott és ma hatályba lépett határozatában. A Végrehajtási Bizottság első körben megállapította, hogy 123 befektetéskezelő marketing- és közzétételi eljárása nem működött, mivel pontatlan szabályozási hivatkozásokat tartalmaztak, és nem határozták meg a befektetési alapkezelő által végzett ellenőrzéseket.  teljesítés  tiszt.

123 Befektetéskezelőről azt is megállapították, hogy e-mailekben, videókban, riportokban és a befektetőknek küldött levélben nem adtak pontos, egyértelmű és nem félrevezető tájékoztatást a kezelt alapok jellemzőiről és a felszámított díjakról.

Ennek eredményeként a Bizottság megállapította, hogy 123 Befektetéskezelő nem szegte meg becsületes, lojális és szakszerű magatartási kötelezettségét ügyfelei félrevezetésével a vizsgált időszakban. Ezt az információt valóban 123 befektetéskezelő biztosította az ügyfeleknek az alap létrehozásának szakaszában.

Ezt az állítólagos jogsértést is elutasították, miután 123 befektetéskezelőről megállapították, hogy nem sértették meg az alap szabályait a tanácsadói díjak egy részének kezelése tekintetében. A Bizottság szerint 123 Befektetéskezelőnek nem volt eljárása a harmadik felektől kapott tanácsok és az ezen tanácsok eredményeként meghozott vezetői döntések nyomon követésére.

A bizottság megállapította, hogy 123 befektetéskezelő nem ellenőrizte a külső tanácsadók alapkezeléssel kapcsolatos tanácsait.

Az AMF megrovása a pénzügyi befektetési tanácsadónak

Az AMF Bizottság kiadott májusban megrovást és 150,000 50,000 eurós bírságot szabott ki az Auvergne Investissement Hôtels pénzügyi befektetési tanácsadóra. Serge Emery elnököt is öt évre eltiltották, és XNUMX XNUMX eurós pénzbírságot szabtak ki rá.

Az Auvergne Investissement Hôtels ügyfelei két olyan német alternatív befektetési alap (AIF) részvényeit jegyezték le, amelyek 2017 februárja és 2019 októbere között nem voltak engedélyezettek Franciaországban.

Az Autorité des Marchés Financiers (AMF) végrehajtási bizottsága 200,000 XNUMX eurós pénzbírságot szabott ki egy portfólióvagyonkezelő társaságra, mert megsértette szakmai kötelezettségeit.  kötvények  .

Szerint sajtóközlemény, 123 Befektetéskezelő kapta a bírságot a francia felügyelő szervezet július 6-án hozott és ma hatályba lépett határozatában. A Végrehajtási Bizottság első körben megállapította, hogy 123 befektetéskezelő marketing- és közzétételi eljárása nem működött, mivel pontatlan szabályozási hivatkozásokat tartalmaztak, és nem határozták meg a befektetési alapkezelő által végzett ellenőrzéseket.  teljesítés  tiszt.

123 Befektetéskezelőről azt is megállapították, hogy e-mailekben, videókban, riportokban és a befektetőknek küldött levélben nem adtak pontos, egyértelmű és nem félrevezető tájékoztatást a kezelt alapok jellemzőiről és a felszámított díjakról.

Ennek eredményeként a Bizottság megállapította, hogy 123 Befektetéskezelő nem szegte meg becsületes, lojális és szakszerű magatartási kötelezettségét ügyfelei félrevezetésével a vizsgált időszakban. Ezt az információt valóban 123 befektetéskezelő biztosította az ügyfeleknek az alap létrehozásának szakaszában.

Ezt az állítólagos jogsértést is elutasították, miután 123 befektetéskezelőről megállapították, hogy nem sértették meg az alap szabályait a tanácsadói díjak egy részének kezelése tekintetében. A Bizottság szerint 123 Befektetéskezelőnek nem volt eljárása a harmadik felektől kapott tanácsok és az ezen tanácsok eredményeként meghozott vezetői döntések nyomon követésére.

A bizottság megállapította, hogy 123 befektetéskezelő nem ellenőrizte a külső tanácsadók alapkezeléssel kapcsolatos tanácsait.

Az AMF megrovása a pénzügyi befektetési tanácsadónak

Az AMF Bizottság kiadott májusban megrovást és 150,000 50,000 eurós bírságot szabott ki az Auvergne Investissement Hôtels pénzügyi befektetési tanácsadóra. Serge Emery elnököt is öt évre eltiltották, és XNUMX XNUMX eurós pénzbírságot szabtak ki rá.

Az Auvergne Investissement Hôtels ügyfelei két olyan német alternatív befektetési alap (AIF) részvényeit jegyezték le, amelyek 2017 februárja és 2019 októbere között nem voltak engedélyezettek Franciaországban.

Időbélyeg:

Még több Pénzügyi mágnesek