A CFTC 1 millió dollár büntetést rendel el a Citi -től a Swap Data Reporting kudarcaiért

Az amerikai határidős árutőzsdei kereskedési bizottság (CFTC) hétfőn bejelentette, hogy vádat emelt és rendezett a Citibank és a Citigroup Global Markets Limited ellen, mert nem tartották be a csereügyletekkel foglalkozó egyes követelményeket. A sajtóközlemény szerint mindkét regisztrált cserekereskedő állítólag nem jelentette a jogi személy azonosító (LEI) adatait az SDR néven ismert csereadattárnak, többek között egyéb felügyeleti hibák miatt.

2017 szeptemberében a hatóság megállapította, hogy a Citi – mindkét fél, akit terheltek – nem jelentett LEI-adatokat a tranzakciókat helyesen SDR-re cserélni, létrehozta az ehhez szükséges elektronikus rendszereket és eljárásokat, kijavította a korábban SDR-be bejelentett LEI-adatok hibáit, és nem látta el gondosan a LEI-csere adatszolgáltatással kapcsolatos felügyeleti feladatait. Ennek eredményeként a CFTC első fokon 550,000 XNUMX dollár polgári jogi pénzbüntetés megfizetésére kötelezte a Citi-t, és megszüntetési és leállási végzést adott ki ellenük.

A ma kiadott végzéssel azonban az amerikai hatóságok megállapították, hogy a Citi továbbra sem jelentette be a swap ügyletek LEI-jét, és nem teljesítette felügyeleti kötelezettségeit. „Konkrétan a mai végzés megállapítja, hogy 2013 és 2019 novembere között a Citi tévesen jelentett LEI-ket bizonyos swapügyletek esetében, amelyeket egy harmadik fél jelentéstevő szolgáltatón keresztül jelentett, és a partner azonosítóját „Név visszatartva”ként jelentette be, ahelyett, hogy érvényes LEI-t vagy adatvédelmi azonosítót jelentett volna. A törvényi azonosító kompatibilis a CFTC intézkedés nélküli felmentéseivel” – jegyezte meg az amerikai CFTC.

A Citi 1 millió dollár büntetést fizet

Ennek ellenére a mai végzés egymillió dollár polgári pénzbüntetést szabott ki a Citire. Ezenkívül mindkét cserekereskedő ellen újabb beszüntetési és leállási végzést adtak ki. „Amint ez az eset is bizonyítja, a CFTC határozottan üldözni fogja azokat a cserekereskedők regisztrálóit, akik nem tesznek eleget jelentési kötelezettségeiknek, és megsértik a CFTC utasításait. A swapadatok pontos jelentése elengedhetetlen a CFTC szabályozási kötelezettségeinek teljesítéséhez, beleértve a rendszerkockázatok nyomon követését és a piaci visszaélések megelőzését” – kommentálta Vincent McGonagle, a CFTC végrehajtási igazgatója.

Nemrég az amerikai CFTC végrehajtási keresetet nyújtott be hogy egy texasi lakost és több Costa Rica-i vállalatot forex- és árucsalásokkal kapcsolatos vádakkal vádoljanak.