A MAS AML/CFT ellenőrzései felhívják a figyelmet a vagyonkezelő cégekre – Fintech Singapore

A Szingapúri Monetáris Hatóság (MAS) ellenőrzéseket végzett a vagyonkezelési területen tevékenykedő pénzügyi intézményeknél, hogy megbizonyosodjon arról, hogy szilárd ellenőrzésekkel rendelkeznek a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok felderítésére és kezelésére.

Ez követi a 10 személy legutóbbi letartóztatása bûncselekményekben való részvétel gyanúja miatt, beleértve a hamisítást és/vagy a pénzmosást. A letartóztatásokat a MAS segítségével tették lehetővé, amely szorosan együttműködött a Kereskedelmi Ügyek Osztályával (CAD), hogy elősegítse az ügy kifejlődését.

A MAS közölte, hogy komolyan veszi ezt az esetet, és határozott fellépést fog tenni azokkal a FI-kkel szemben, amelyekről kiderül, hogy megsértették a pénzmosás/terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemre (AML/CFT) vonatkozó szigorú követelményeit.

A vagyonkezelési FI-k ellenőrzése a MAS azon folyamatos erőfeszítéseinek részét képezi, amelyek célja a szingapúri pénzmosás elleni küzdelem és pénzmosás elleni küzdelem rendszerének megerősítése. Az ellenőrzések középpontjában a pénzügyi szolgáltatók kockázatértékelése, az ügyfél-átvilágítási (CDD) eljárás és a tranzakciófigyelő rendszer áll.

A MAS közölte, hogy továbbra is szorosan együttműködik a pénzügyi hatóságokkal annak érdekében, hogy megvédje magát a szingapúri pénzügyi rendszerrel való visszaélésektől a tiltott tevékenységek miatt.

Az ellenőrzéseken kívül a MAS számos iránymutatást és körlevelet is kiadott a pénzügyi hatóságoknak AML/CFT ügyekben. Ezek az iránymutatások és körlevelek egyértelmű útmutatást adnak a pénzügyi szolgáltatóknak pénzmosás elleni küzdelemmel/cft-vel kapcsolatos kötelezettségeikről.

Ho Hern Shin

Ho Hern Shin, a MAS ügyvezető igazgató-helyettese (pénzügyi felügyelet) elmondta:

„Ez az eset rávilágított arra, hogy az éberség és az STR-ek (gyanús ügyletekről szóló jelentések) gyors benyújtása FI-ink által segített a bűnüldöző hatóságoknak azonosítani azokat, akiket tiltott tevékenységek végrehajtásával gyanúsítanak.

De arra is rávilágított, hogy Szingapúr globális pénzügyi központként továbbra is sebezhető a transznacionális ML/TF kockázatokkal szemben, és hogy a MAS-nak és a FI-knek továbbra is együtt kell működniük, hogy megerősítsék védelmünket ezekkel a kockázatokkal szemben.

• SEO által támogatott tartalom és PR terjesztés. Erősödjön még ma.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Erősítse meg magát. Hozzáférés itt.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Felerősített tudás. Hozzáférés itt.
• PlatoESG. Autóipar / elektromos járművek, Carbon, CleanTech, Energia, Környezet, Nap, Hulladékgazdálkodás. Hozzáférés itt.
• PlatoHealth. Biotechnológiai és klinikai vizsgálatok intelligencia. Hozzáférés itt.
• ChartPrime. Emelje fel kereskedési játékát a ChartPrime segítségével. Hozzáférés itt.
• BlockOffsets. A környezetvédelmi ellentételezési tulajdon korszerűsítése. Hozzáférés itt.
• Forrás: https://fintechnews.sg/77438/regtech/mas-aml-cft-inspections-put-wealth-management-firms-on-notice/