CFTC memerintahkan perusahaan kripto untuk membayar $250,000 atas pelanggaran pendaftaran

• Hukuman CFTC terhadap bZeroX, pendiri dan perusahaan penerusnya Ooki DAO terkait dengan penawaran ilegal perdagangan crypto di luar bursa dan karena melanggar Undang-Undang Kerahasiaan Bank.
• Ooki DAO dioperasikan dengan nama protokol bZeroX.
• Regulator mengatakan tindakan ditujukan untuk melindungi investor ritel AS di tengah pasar crypto yang berkembang pesat.

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC) memberlakukan denda $ 250,000 pada platform pinjaman crypto bZeroX dan mengeluarkan perintah penghentian dan penghentian terhadapnya untuk operasi ilegal yang melanggar Undang-Undang Pertukaran Komoditas, peraturan CFTC, dan Undang-Undang Kerahasiaan Bank.

Hukuman dan perintah juga diajukan dan diselesaikan terhadap pendiri bZeroX Tom Bean dan Kyle Kistner, kata agensi itu dalam sebuah tekan rilis.

"Tindakan ini adalah bagian dari upaya CFTC yang lebih luas untuk melindungi pelanggan AS dalam lingkungan keuangan terdesentralisasi yang berkembang pesat, ” Gretchen Lowe, penjabat Direktur Penegakan di CFTC mengatakan.

bZeroX melanggar aturan pendaftaran 

Menurut regulator, perusahaan crypto beroperasi tanpa registrasi yang diperlukan dan secara ilegal menawarkan transaksi komoditas leverage dan margin terkait aset digital. Dengan demikian, platform telah menawarkan layanan yang hanya dapat dilakukan oleh pedagang komisi berjangka (FCM) yang terdaftar dengan benar.

"Perdagangan aset digital dengan margin, leverage, atau dibiayai yang ditawarkan kepada pelanggan ritel AS harus terjadi di bursa yang terdaftar dan diatur dengan benar sesuai dengan semua hukum dan peraturan yang berlaku. Persyaratan ini berlaku sama untuk entitas dengan struktur bisnis yang lebih tradisional serta untuk DAO,” tambah Low.

CFTC juga menuduh bZeroX melanggar Undang-Undang Kerahasiaan Bank dengan tidak mengadopsi dan mengimplementasikan program KYC seperti yang dipersyaratkan oleh FCM.

Keluhan juga ditujukan kepada Ooki DAO, organisasi otonom terdesentralisasi yang menggantikan bZeroX.

ICYMI: CFTC memberlakukan denda $ 250,000 terhadap bZeroX, LLC dan pendirinya dan menagih penggantinya Ooki DAO karena menawarkan perdagangan aset digital ilegal, di luar pertukaran, pelanggaran pendaftaran, dan gagal mematuhi Undang-Undang Kerahasiaan Bank. https://t.co/dG7IeKKJtn

— CFTC (@CFTC) September 23, 2022

Menurut CFTC, pesanan yang terkait dengan pengembangan, penyebaran, dan pemasaran perangkat lunak berbasis blockchain bZx Protocol – dari sekitar 1 Juni 2019 hingga 23 Agustus 2021 dan ketika diubah menjadi Ooki DAO.

Regulator dengan demikian mengatakan telah mengajukan tindakan penegakan sipil terhadap Ooki DAO, mencari larangan perdagangan, pelepasan, hukuman moneter dan perintah terhadapnya.