CySEC Mengatakan Depaho Harus Mematuhi Tindakan Hukum pada Akhir Bulan

Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) mengumumkan pada hari Jumat bahwa Depaho Ltd, sebuah perusahaan investasi, diizinkan hingga akhir bulan untuk melanjutkan tindakan yang diperlukan untuk mematuhi ketentuan yang diminta oleh regulator. Bahkan, CySEC lebih lanjut memperpanjang penangguhan yang dikenakan pada perusahaan.

Menurut pengawas, Depaho diberikan batas waktu yang ditetapkan hingga akhir September 2021 untuk mengambil tindakan yang diperlukan untuk mematuhi 'ketentuan yang relevan dari Undang-Undang Layanan dan Kegiatan Investasi dan Pasar yang Diatur Tahun 2017 dan Peraturan (UE) no. 600/2014.'

Sementara penangguhan terus berlangsung, perusahaan investasi sekarang diizinkan untuk menyediakan atau melakukan layanan atau kegiatan investasi, melakukan transaksi bisnis apa pun dengan siapa pun, dan menerima pelanggan baru. Selain itu, Depaho tidak diperkenankan untuk mempromosikan dirinya sebagai penyedia jasa investasi. Oleh karena itu, CySEC menetapkan hal berikut: “Perusahaan, asalkan ini konsisten dengan keinginan klien yang ada, dapat melanjutkan tindakan di bawah ini, tanpa tindakan tersebut dianggap sebagai pelanggaran bagian 7(a) DI87-05: Menyelesaikan semua transaksinya sendiri dan kliennya yang sebelumnya, sesuai dengan instruksi klien; Kembalikan semua dana dan instrumen keuangan yang diatribusikan kepada kliennya.”

Konteks Penangguhan Depaho

Awal Juli, CySEC menyatakan bahwa Depaho Ltd melanggar pasal 5(1) Undang-Undang Layanan dan Kegiatan Investasi dan Pasar yang Diatur Tahun 2017, karena perusahaan tersebut diduga menawarkan jasa penasihat investasi sebagai pekerjaan tetap 'tanpa pemberian izin terlebih dahulu' oleh pengawas keuangan. Selain itu, pengawas mengklaim bahwa perusahaan tampaknya kurang memahami instrumen keuangan yang ditawarkan atau direkomendasikan, yang diduga melanggar pasal 25 (2) (b). Bahkan, pengawas menambahkan bahwa Depapho Ltd tampaknya tidak memberikan informasi yang transparan, adil, dan tidak menyesatkan melalui kampanye pemasaran.