ESMA Menampar Repositori Derivatif DTCC dengan Denda €408K

Otoritas Sekuritas dan Pasar Eropa (ESMA) mengumumkan pada hari Senin bahwa mereka telah mengenakan denda total €408,000 pada DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) untuk beberapa pelanggaran dalam data yang dilaporkan berdasarkan Peraturan Infrastruktur Pasar Eropa (EMIR).

Regulator Uni Eropa merinci bahwa repositori perdagangan membuat tujuh pelanggaran mengenai kerahasiaan data, integritas data, dan akses langsung dan langsung ke data. Pelanggaran yang dilakukan antara tahun 2014 dan 2018 adalah akibat dari kelalaian DDRL.

Regulator merinci bahwa pelanggaran terkait dengan akses data ke manajer aset tertentu yang tidak boleh mereka terima, menyiapkan sistem TI-nya dengan mengubah substansi informasi tertentu yang dilaporkan ke DDRL, dan gagal memberi regulator akses langsung dan langsung ke data yang relevan. .

Selanjutnya, gudang perdagangan gagal memberikan akses langsung dan segera ke datanya kepada regulator dengan membuat laporan berdasarkan data yang salah. Itu tidak memberikan data transaksi yang berhak mereka terima sesuai dengan tanggung jawab dan mandat mereka dan juga gagal memberikan semua data transaksi terkait kontrak derivatif OTC.

Kewajiban Pelaporan Data yang Diperlukan

“Tindakan hari ini terhadap DDRL menekankan pentingnya menempatkan ESMA pada repositori perdagangan yang mematuhi kewajiban mereka terhadap kerahasiaan, integritas, dan akses data, Ketua Sementara ESMA, Anneli Tuominen, mengatakan.

“Penyediaan data yang tepat waktu, akurat, dan rahasia kepada CCP dan pengawas pasar derivatif merupakan persyaratan penting dalam memfasilitasi pemantauan dan identifikasi risiko sistemik di pasar derivatif UE.”

Ketentuan EMIR mengamanatkan repositori perdagangan untuk memberikan data kepada regulator yang menjamin perlindungan kerahasiaan dan integritas. Menurut regulator UE, DDRL telah menjadi gudang perdagangan pertama yang melanggar kewajiban pelaporan data.

Repositori perdagangan sekarang dapat mengajukan banding terhadap keputusan ESMA ke Dewan Banding Otoritas Pengawas Eropa.

“ESMA akan terus memantau area ini dan mengambil tindakan yang diperlukan untuk mempromosikan pasar keuangan yang stabil dan teratur,” tambah Tuominen.