FCMC Mengenakan Denda untuk Memperbaharui Modal dan Ketua Dewannya

Financial and Capital Market Commission (FCMC) dan firma investasi AS, Renesource Capital, telah mencapai kesepakatan administratif, yang menetapkan serangkaian denda dan kewajiban hukum. Menurut pengumuman tersebut, denda sebesar EUR 34,000 telah dikenakan pada Renesource Capital untuk pelanggaran Undang-Undang Pasar Instrumen Keuangan (FIML), dan hukuman tambahan untuk jumlah yang sama karena melanggar Undang-Undang tentang Pencegahan Pencucian Uang dan Terorisme dan Proliferasi Pembiayaan (UU APU).

Selanjutnya, FCMC mengenakan denda sebesar EUR 2,900 per tahun, Ketua Dewan perusahaan investasi, Mārtiņš Priede. kesepakatan administratif tercapai.

“Selama inspeksi, FCMC mengidentifikasi sejumlah pelanggaran persyaratan peraturan dalam aktivitas Renesource Capital, seperti menerapkan komisi rahasia, memberikan informasi yang tidak lengkap dan tidak tepat waktu tentang pengeluaran dan biaya sebelum dan sesudah transaksi, kegagalan untuk memberi tahu pelanggan secara tepat waktu tentang biaya dan pengeluaran yang direncanakan sebelum penyediaan layanan investasi atau layanan tambahan, serta kekurangan dalam tata kelola internal, ”kata komisi itu.

Pedoman yang Diberikan kepada Perusahaan

Selain itu, undang-undang AML juga dilanggar menurut penyelidikan yang dilakukan, karena FCMC mengklaim bahwa sistem pengendalian internal AML/CTPF Renesource Capital tidak cukup efektif. Tentang peran Ketua, komisi mencatat: “Sebagai bagian dari inspeksi, FCMC menyimpulkan bahwa Mārtiņš Priede, Ketua Dewan Renesource Capital, sebagai orang yang bertanggung jawab untuk memantau bidang AML/CTPF, tidak memastikan bahwa Renesource Capital mengambil tindakan yang tepat. langkah-langkah untuk menjamin berfungsinya sistem pengendalian internal AML/CTPF yang efektif dan independensi fungsi manajemen risiko, sehingga memaparkan Renesource Capital pada risiko pencucian uang dan reputasi.”

FCMC juga memberikan panduan lebih lanjut kepada perusahaan investasi untuk mematuhi batas waktu yang ditentukan. Selain itu, komisi mendesak Renesource Capital untuk meningkatkan sistem pengendalian internalnya untuk mencegah sanksi di masa depan karena melanggar Undang-Undang Pasar Instrumen Keuangan.