Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA) telah menjatuhkan sanksi moneter $100,000 pada Justly Markets (sebelumnya DBOT ATS), sebuah platform penempatan sekuritas swasta, karena gagal menyimpan memorandum lebih dari 95 juta pesanan yang diterima dari pelanggan pialang-dealer antara bulan April 2017 dan Oktober 2019. Organisasi pengaturan mandiri (SRO) AS juga mengecam platform tersebut, dengan menyatakan bahwa tindakan perusahaan tersebut melanggar bagian tertentu dari peraturannya dan peraturan Sekuritas AS. Bursa Undang-undang tahun 1934.
FINRA mengungkapkannya dalam a diterbitkan Surat Penerimaan, Pengabaian dan Persetujuan (AWC) diajukan oleh Justly Markets dan diterima oleh regulator pada hari Selasa sebelumnya. Menurut badan pengawas swasta Amerika, Justly Markets antara April 2017 dan Februari 2020, juga gagal membangun sistem pengawasan, termasuk prosedur pengawasan tertulis, yang dirancang secara wajar untuk mematuhi persyaratan pencatatannya.
Namun, pengawas AS mencatat bahwa Justly Markets telah menerima untuk membayar sanksi moneter tanpa mengakui atau menyangkal pelanggaran tersebut.
Dalam pengajuannya, FINRA menjelaskan bahwa Justly Markets antara 1 Mei 2018 hingga 31 Oktober 2019, menggunakan layanan vendor pihak ketiga untuk menyimpan nota pesanannya. Namun, ketika perusahaan tersebut menggunakan jasa vendor lain pada bulan Oktober 2019, vendor asli menghapus nota pesanan perusahaan tersebut.
“Perusahaan tersebut tidak menyimpan catatannya,” kata FINRA, menambahkan bahwa “oleh karena itu, Termohon (Justly Markets) melanggar Bagian 17(a) dari Exchange Act, Exchange Act Rule 17a-4(b)(1), dan FINRA Peraturan 4511 dan 2010.”
Mengenai kegagalan pengawasan, FINRA mengatakan “perusahaan tidak memiliki kebijakan atau prosedur, dan tidak melakukan tinjauan pengawasan apa pun, untuk memastikan bahwa perusahaan membuat dan menjaga nota pesanan terkini (atau meninjau keakuratannya).
Operasi Pasar yang Adil di AS
Justly Markets menjadi anggota FINRA pada November 2012 dan beroperasi sebagai DBOT ATS, LLC, dari November 2016 hingga September 2021. Perusahaan ini mulai beroperasi sebagai sistem perdagangan alternatif (ATS) pada April 2017, yang secara otomatis mencocokkan pesanan pembelian dan penjualan secara berlebihan. surat berharga yang diterima di counter dari nasabah perantara pedagang efek.
Namun, regulator menghentikan operasi ATS-nya di AS pada bulan Februari 2020 dan kemudian mulai beroperasi sebagai platform penempatan swasta, menjual sekuritas kepada investor terakreditasi dan klien institusional.
FINRA Menampar Wells Fargo, Insternet dengan Denda
Sementara itu, FINRA baru-baru ini menampar Wells Fargo Securities dengan denda $200,000 karena melebih-lebihkan volume perdagangan yang diiklankan di Bloomberg dan Thomson Reuters antara Desember 2016 dan Juni 2018. SRO awal bulan ini juga menjatuhkan denda $165,000 pada Instinet Incorporated, broker model keagenan institusional, karena menerbitkan 54 laporan bulanan yang tidak akurat mengenai eksekusi pesanannya dan juga karena memiliki sistem pengawasan yang buruk.
Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA) telah menjatuhkan sanksi moneter $100,000 pada Justly Markets (sebelumnya DBOT ATS), sebuah platform penempatan sekuritas swasta, karena gagal menyimpan memorandum lebih dari 95 juta pesanan yang diterima dari pelanggan pialang-dealer antara bulan April 2017 dan Oktober 2019. Organisasi pengaturan mandiri (SRO) AS juga mengecam platform tersebut, dengan menyatakan bahwa tindakan perusahaan tersebut melanggar bagian tertentu dari peraturannya dan peraturan Sekuritas AS. Bursa Undang-undang tahun 1934.
FINRA mengungkapkannya dalam a diterbitkan Surat Penerimaan, Pengabaian dan Persetujuan (AWC) diajukan oleh Justly Markets dan diterima oleh regulator pada hari Selasa sebelumnya. Menurut badan pengawas swasta Amerika, Justly Markets antara April 2017 dan Februari 2020, juga gagal membangun sistem pengawasan, termasuk prosedur pengawasan tertulis, yang dirancang secara wajar untuk mematuhi persyaratan pencatatannya.
Namun, pengawas AS mencatat bahwa Justly Markets telah menerima untuk membayar sanksi moneter tanpa mengakui atau menyangkal pelanggaran tersebut.
Dalam pengajuannya, FINRA menjelaskan bahwa Justly Markets antara 1 Mei 2018 hingga 31 Oktober 2019, menggunakan layanan vendor pihak ketiga untuk menyimpan nota pesanannya. Namun, ketika perusahaan tersebut menggunakan jasa vendor lain pada bulan Oktober 2019, vendor asli menghapus nota pesanan perusahaan tersebut.
“Perusahaan tersebut tidak menyimpan catatannya,” kata FINRA, menambahkan bahwa “oleh karena itu, Termohon (Justly Markets) melanggar Bagian 17(a) dari Exchange Act, Exchange Act Rule 17a-4(b)(1), dan FINRA Peraturan 4511 dan 2010.”
Mengenai kegagalan pengawasan, FINRA mengatakan “perusahaan tidak memiliki kebijakan atau prosedur, dan tidak melakukan tinjauan pengawasan apa pun, untuk memastikan bahwa perusahaan membuat dan menjaga nota pesanan terkini (atau meninjau keakuratannya).
Operasi Pasar yang Adil di AS
Justly Markets menjadi anggota FINRA pada November 2012 dan beroperasi sebagai DBOT ATS, LLC, dari November 2016 hingga September 2021. Perusahaan ini mulai beroperasi sebagai sistem perdagangan alternatif (ATS) pada April 2017, yang secara otomatis mencocokkan pesanan pembelian dan penjualan secara berlebihan. surat berharga yang diterima di counter dari nasabah perantara pedagang efek.
Namun, regulator menghentikan operasi ATS-nya di AS pada bulan Februari 2020 dan kemudian mulai beroperasi sebagai platform penempatan swasta, menjual sekuritas kepada investor terakreditasi dan klien institusional.
FINRA Menampar Wells Fargo, Insternet dengan Denda
Sementara itu, FINRA baru-baru ini menampar Wells Fargo Securities dengan denda $200,000 karena melebih-lebihkan volume perdagangan yang diiklankan di Bloomberg dan Thomson Reuters antara Desember 2016 dan Juni 2018. SRO awal bulan ini juga menjatuhkan denda $165,000 pada Instinet Incorporated, broker model keagenan institusional, karena menerbitkan 54 laporan bulanan yang tidak akurat mengenai eksekusi pesanannya dan juga karena memiliki sistem pengawasan yang buruk.
- Bitcoin
- blockchain
- kepatuhan blockchain
- konferensi blockchain
- coinbase
- kecerdasan
- Konsensus
- konferensi crypto
- pertambangan kripto
- cryptocurrency
- Terdesentralisasi
- Defi
- Aset-Aset Digital
- ethereum
- eksekusi
- magnates keuangan
- FX Institusional
- Mesin belajar
- token yang tidak dapat dipertukarkan
- plato
- plato ai
- Kecerdasan Data Plato
- Platoblockchain
- Data Plato
- permainan plato
- Poligon
- bukti kepemilikan
- Regulasi
- W3
- zephyrnet.dll
