SEC Menghentikan Firma DeFi karena Mengumpulkan $30 Juta Secara Ilegal

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) telah mendakwa dua pria Florida dan perusahaan mereka yang terdaftar di Kepulauan Cayman karena menjual sekuritas tidak terdaftar senilai lebih dari $30 juta pada keuangan terdesentralisasi (Defi) peron.

Siaran pers Jumat lebih lanjut menguraikan bahwa dua terdakwa, Gregory Keough dan Derek Acree, juga menyesatkan investor dengan laporan operasi dan profitabilitas yang dipalsukan.

Menurut SEC, keduanya dan perusahaannya Mitra Kredit Blockchain menawarkan dan menjual sekuritas tidak terdaftar melalui platform DeFi mereka yang disebut DeFi Money Market (DMM). Operasinya berlangsung antara Februari 2020 dan Februari 2021, sementara perusahaan menawarkan dua jenis token: mTokens dan DMG. Token pertama membayar pemegang bunga sebesar 6.65 persen, sedangkan yang lainnya adalah token tata kelola jaringan blockchain. 

Perusahaan mengatakan kepada investor bahwa mereka akan menginvestasikan hasilnya dalam aset dunia nyata untuk menghasilkan pendapatan dan membayar bunga pada token.

Namun, volatilitas harga aset digital yang digunakan untuk membeli token DMM menghalangi perusahaan untuk menghasilkan pendapatan yang berkelanjutan. Alih-alih memberi tahu penghalang jalan, keduanya mulai menunjukkan investasi palsu kepada investor.

Beberapa Pelanggaran

SEC menemukan bahwa mToken termasuk dalam kategori catatan dan token tata kelola DMG dijual sebagai kontrak investasi. Agensi mengajukan tuntutan atas beberapa pelanggaran Undang-Undang Sekuritas terhadap keduanya dan perusahaan mereka, bersama dengan tuduhan melanggar ketentuan anti-penipuan.

Baik Keough dan Acree telah menyetujui perintah penghentian dan penghentian regulator tetapi tidak menerima atau menolak tuduhan tersebut. Mereka sekarang harus mengeluarkan hampir $12.85 juta, dan masing-masing dari mereka harus membayar denda tambahan $125,000.

“Undang-undang sekuritas federal berlaku dengan kekuatan yang sama terhadap undang-undang lama penipuan dibungkus dengan teknologi terkini,” Daniel Michael, Kepala Unit Instrumen Keuangan Kompleks Divisi Penegakan SEC, mengatakan dalam sebuah pernyataan. Mereka juga mendanai kontrak pintar, memungkinkan investor mToken menerima pokok dan bunganya.

“Di sini, pelabelan penawaran sebagai terdesentralisasi dan sekuritas sebagai token tata kelola tidak menghalangi kami untuk memastikan bahwa Pasar Uang DeFi segera ditutup dan bahwa investor dibayar kembali.”