SEC Memungut Denda $79 Juta Pada Perusahaan Pialang.

Diterbitkan Ulang Oleh Plato

Followers: 0

SEC Memungut Denda $79 Juta pada Perusahaan Pialang. Kecerdasan Data PlatoBlockchain. Pencarian Vertikal. Ai.

Grafik
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) telah mengumumkan tuntutan terhadap lima orang
pialang-dealer, tiga pialang-dealer terdaftar ganda dan penasihat investasi,
dan dua penasihat investasi terafiliasi atas kegagalan yang meluas dan berkepanjangan
untuk menjaga dan melestarikan komunikasi elektronik.

Grafik
perusahaan, termasuk Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Sekuritas Ketiga Kelima
Inc., dan Perella Weinberg Partners LP, secara kolektif setuju untuk membayar $79
juta denda.

Grafik
Investigasi SEC mengungkapkan adanya off-channel yang tersebar luas dan sudah berlangsung lama
komunikasi di 10 perusahaan. Karyawan di perusahaan-perusahaan ini berkomunikasi melalui
pesan teks pribadi tentang aktivitas bisnis mereka, melanggar pencatatan
ketentuan undang-undang sekuritas federal.

Grafik
perusahaan pialang-dealer dan penasihat investasi mengakui pengiriman karyawannya
dan menerima komunikasi di luar saluran terkait dengan rekomendasi dan saran
namun gagal mempertahankan atau mempertahankan sebagian besar dari hal tersebut
komunikasi.

Grafik
hukumannya termasuk denda $35 juta untuk Pialang Interaktif, $15 juta
penalti untuk Robert W. Baird & Co. Inc., penalti $10 juta untuk William
Blair & Company LLC, denda $8.5 juta untuk Nuveen Securities LLC, an
Denda $8 juta untuk Fifth Third Securities Inc., dan denda $2.5 juta
untuk Mitra Perella Weinberg LP.

Gurbir
S. Grewal, Direktur Divisi Penegakan SEC, mencatat: “Salah satu
perintah yang termasuk dalam tindakan yang diumumkan hari ini tidak seperti perintah lainnya. Di sana
adalah manfaat nyata dari pelaporan mandiri, pemulihan, dan kerja sama.”

Selain
dari sanksi finansial, perusahaan telah setuju untuk menghentikan dan menghentikan penerapannya
pelanggaran di masa depan, menerima kecaman, dan berkomitmen untuk menerapkannya
perbaikan dalam kebijakan dan prosedur kepatuhan mereka. Mereka juga akan mempertahankannya
konsultan kepatuhan independen untuk melakukan tinjauan komprehensif terhadap mereka
kebijakan dan prosedur yang berkaitan dengan penyimpanan komunikasi elektronik
pada perangkat pribadi. Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi juga mengumumkan
pemukiman dengan Interaktif
broker untuk perilaku terkait.

SEC Menyoroti Broker-Dealer
Tertinggal dalam Revisi Program AML

Dalam laporan sebelumnya, magnates keuangan mencatat bahwa SEC
mengeluarkan peringatan kepada pialang-pialang, mendesak mereka untuk meningkatkan anti-uang mereka
kebijakan dan prosedur pencucian uang (AML), khususnya yang menekankan pada hak
ketekunan saat membuka rekening pelanggan baru. Regulator menyoroti
kekhawatiran tentang sumber daya yang tidak memadai, termasuk alokasi staf, yang ditujukan untuk AML
program kepatuhan oleh beberapa broker-dealer.

Grafik SEC pedoman yang digariskan
bagi pialang-dealer, menekankan perlunya penerapan dan pemeliharaan a
program AML yang komprehensif selaras dengan Undang-Undang Kerahasiaan Bank dan peraturannya
peraturan. Selain itu, regulator mencatat adanya kekurangan dalam pengujian yang tepat waktu
pengendalian AML dan pembaruan program AML di antara pialang-dealer tertentu.