Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) telah memberlakukannya
denda sebesar $79 juta pada sepuluh perusahaan karena tuduhan tidak memadai
pencatatan. Regulator mengatakan tindakan keras tersebut telah mengungkap sebuah tren
komunikasi elektronik yang tidak memadai antara pialang-dealer dan
penasihat investasi.
Dalam langkah tegas, SEC mengambil tindakan terhadap lima orang
pialang-dealer, tiga pialang-dealer terdaftar ganda dan penasihat investasi,
dan dua penasihat investasi terafiliasi karena gagal menjaga dan melestarikan
komunikasi elektronik dengan baik. Perusahaan-perusahaan ini telah mengakui tanggung jawab,
mengakui bahwa perbuatannya melanggar ketentuan pencatatan yang ditetapkan
oleh undang-undang sekuritas federal.
Gurbir Grewal, Direktur
Divisi Penegakan SEC mengatakan: “Salah satu perintah yang termasuk dalam pengumuman hari ini
tindakannya tidak seperti yang lain. Ada manfaat nyata dari pelaporan mandiri,
memulihkan dan bekerja sama.”
Hukumannya adalah sebagai berikut: Interactive Brokers Corp. dan
Broker interaktif LLC (bersama-sama, Interactive Brokers) menghadapi denda sebesar $35 juta. Robert W. Baird & Co. Inc. dikenakan denda sebesar $15 juta, sementara William Blair & Company LLC dan William Blair Investment Management
LLC (WBIM) setuju untuk membayar denda sebesar $10 juta.
Selain itu, Nuveen Securities LLC menghadapi penalti
senilai $8.5 juta, sementara Fifth Third Securities Inc. telah diperintahkan untuk membayar
$8 juta. LP Mitra Perella Weinberg (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH), dan Perella Weinberg Partners Capital
LP Manajemen (Perella Weinberg Capital) yang melapor sendiri mendapat sanksi
$ 2.5 juta.
Grafik SEC menemukan komunikasi luar saluran yang tersebar luas di dalamnya
semua 10 perusahaan. Para pialang mengakui bahwa setidaknya sejak tahun 2019, mereka
karyawan telah menggunakan pesan teks pribadi untuk urusan bisnis
diskusi, sedangkan penasihat investasi mengaku mengirim dan menerima
komunikasi di luar saluran mengenai rekomendasi dan saran investasi.
SEC Menerapkan Tindakan Kepatuhan
Selain sanksi finansial, SEC memerintahkan masing-masing sanksi tersebut
tegas untuk berhenti dan berhenti melakukan pelanggaran pencatatan terkait di masa depan
ketentuan. Selain itu, perusahaan-perusahaan ini harus tetap independen pemenuhan
konsultan untuk melakukan peninjauan terhadap kebijakan mereka.
Dalam laporan terpisah, Interactive Brokers Corp. dan
Interactive Brokers LLC akan membayar denda moneter perdata sebesar $20 juta menyusul tindakan penegakan hukum oleh Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi
(CFTC). Hukuman tersebut diakibatkan oleh dugaan kegagalan mereka dalam menjaga dan melestarikan
catatan penting yang diamanatkan oleh CFTC persyaratan pencatatan, penyimpangan
dalam mengawasi hal-hal tentang peran mereka sebagai pendaftar CFTC, dan prosedurnya
terkait dengan retensi komunikasi elektronik pada perangkat pribadi.
“Perintah tersebut juga mendapati penggunaan yang luas tidak disetujui
metode komunikasi melanggar kebijakan internal Pialang Interaktif dan
prosedur, yang umumnya melarang pengambilan komunikasi terkait bisnis
tempat melalui metode yang tidak disetujui,” kata CFTC.
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) telah memberlakukannya
denda sebesar $79 juta pada sepuluh perusahaan karena tuduhan tidak memadai
pencatatan. Regulator mengatakan tindakan keras tersebut telah mengungkap sebuah tren
komunikasi elektronik yang tidak memadai antara pialang-dealer dan
penasihat investasi.
Dalam langkah tegas, SEC mengambil tindakan terhadap lima orang
pialang-dealer, tiga pialang-dealer terdaftar ganda dan penasihat investasi,
dan dua penasihat investasi terafiliasi karena gagal menjaga dan melestarikan
komunikasi elektronik dengan baik. Perusahaan-perusahaan ini telah mengakui tanggung jawab,
mengakui bahwa perbuatannya melanggar ketentuan pencatatan yang ditetapkan
oleh undang-undang sekuritas federal.
Gurbir Grewal, Direktur
Divisi Penegakan SEC mengatakan: “Salah satu perintah yang termasuk dalam pengumuman hari ini
tindakannya tidak seperti yang lain. Ada manfaat nyata dari pelaporan mandiri,
memulihkan dan bekerja sama.”
Hukumannya adalah sebagai berikut: Interactive Brokers Corp. dan
Broker interaktif LLC (bersama-sama, Interactive Brokers) menghadapi denda sebesar $35 juta. Robert W. Baird & Co. Inc. dikenakan denda sebesar $15 juta, sementara William Blair & Company LLC dan William Blair Investment Management
LLC (WBIM) setuju untuk membayar denda sebesar $10 juta.
Selain itu, Nuveen Securities LLC menghadapi penalti
senilai $8.5 juta, sementara Fifth Third Securities Inc. telah diperintahkan untuk membayar
$8 juta. LP Mitra Perella Weinberg (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH), dan Perella Weinberg Partners Capital
LP Manajemen (Perella Weinberg Capital) yang melapor sendiri mendapat sanksi
$ 2.5 juta.
Grafik SEC menemukan komunikasi luar saluran yang tersebar luas di dalamnya
semua 10 perusahaan. Para pialang mengakui bahwa setidaknya sejak tahun 2019, mereka
karyawan telah menggunakan pesan teks pribadi untuk urusan bisnis
diskusi, sedangkan penasihat investasi mengaku mengirim dan menerima
komunikasi di luar saluran mengenai rekomendasi dan saran investasi.
SEC Menerapkan Tindakan Kepatuhan
Selain sanksi finansial, SEC memerintahkan masing-masing sanksi tersebut
tegas untuk berhenti dan berhenti melakukan pelanggaran pencatatan terkait di masa depan
ketentuan. Selain itu, perusahaan-perusahaan ini harus tetap independen pemenuhan
konsultan untuk melakukan peninjauan terhadap kebijakan mereka.
Dalam laporan terpisah, Interactive Brokers Corp. dan
Interactive Brokers LLC akan membayar denda moneter perdata sebesar $20 juta menyusul tindakan penegakan hukum oleh Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi
(CFTC). Hukuman tersebut diakibatkan oleh dugaan kegagalan mereka dalam menjaga dan melestarikan
catatan penting yang diamanatkan oleh CFTC persyaratan pencatatan, penyimpangan
dalam mengawasi hal-hal tentang peran mereka sebagai pendaftar CFTC, dan prosedurnya
terkait dengan retensi komunikasi elektronik pada perangkat pribadi.
“Perintah tersebut juga mendapati penggunaan yang luas tidak disetujui
metode komunikasi melanggar kebijakan internal Pialang Interaktif dan
prosedur, yang umumnya melarang pengambilan komunikasi terkait bisnis
tempat melalui metode yang tidak disetujui,” kata CFTC.
- Konten Bertenaga SEO & Distribusi PR. Dapatkan Amplifikasi Hari Ini.
- PlatoData.Jaringan Vertikal Generatif Ai. Berdayakan Diri Anda. Akses Di Sini.
- PlatoAiStream. Intelijen Web3. Pengetahuan Diperkuat. Akses Di Sini.
- PlatoESG. Karbon, teknologi bersih, energi, Lingkungan Hidup, Tenaga surya, Penanganan limbah. Akses Di Sini.
- PlatoHealth. Kecerdasan Uji Coba Biotek dan Klinis. Akses Di Sini.
- Sumber: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :memiliki
- :adalah
- :bukan
- $ 10 juta
- 10
- 2019
- 7
- a
- Tentang Kami
- di seluruh
- Tindakan
- tindakan
- tambahan
- mengaku
- nasihat
- Berafiliasi
- terhadap
- sepakat
- Semua
- Tuduhan
- diduga
- juga
- an
- dan
- mengumumkan
- Apa pun
- ADALAH
- AS
- At
- peserta
- menunggu
- spanduk
- menjadi
- Manfaat
- broker
- by
- modal
- CFTC
- sipil
- CO
- Komisi
- komoditi
- Komunikasi
- metode komunikasi
- komunikasi
- perusahaan
- pemenuhan
- Mengadakan
- konsultan
- bekerja sama
- Corp
- Tindakan keras
- sangat penting
- canggih
- menentukan
- Devices
- Kepala
- ditemukan
- diskusi
- Divisi
- don
- setiap
- Elektronik
- karyawan
- pelaksanaan
- Pasar Valas
- Peserta pameran
- ahli
- Wawasan Pakar
- terkena
- Menghadapi
- menghadapi
- kegagalan
- Kegagalan
- Federal
- Kelima Ketiga
- keuangan
- menemukan
- akhir
- Perusahaan
- perusahaan
- lima
- berikut
- berikut
- Untuk
- dari
- Selanjutnya
- masa depan
- Futures
- Perdagangan Berjangka
- umumnya
- memiliki
- Memiliki
- HTTPS
- Dikenakan
- in
- Inc
- termasuk
- independen
- inovasi
- wawasan
- interaktif
- intern
- investasi
- rekomendasi investasi
- jpg
- Hukum
- paling sedikit
- 'like'
- LLC
- London
- LP
- memelihara
- pengelolaan
- Hal-hal
- pesan
- metode
- juta
- Moneter
- pindah
- harus
- jaringan
- of
- on
- ONE
- urutan
- perintah
- Lainnya
- rekan
- Membayar
- dihukum
- pribadi
- Tempat
- plato
- Kecerdasan Data Plato
- Data Plato
- Kebijakan
- perdana menteri
- Prosedur
- tepat
- nyata
- menerima
- rekomendasi
- arsip
- daftar
- terdaftar
- pendaftar
- pengatur
- terkait
- relevan
- melaporkan
- Persyaratan
- tanggung jawab
- Hasil
- menahan
- penyimpanan
- ulasan
- ROBERT
- peran
- s
- Tersebut
- SEC
- Surat-surat berharga
- Securities and Exchange Commission
- Hukum Sekuritas
- mengirim
- terpisah
- set
- sejak
- speaker
- pengambilan
- sepuluh
- teks
- bahwa
- Grafik
- mereka
- Sana.
- Ini
- Ketiga
- tiga
- untuk
- hari ini
- bersama
- mengambil
- Trading
- kecenderungan
- dua
- tiada bandingan
- menggunakan
- menggunakan
- melalui
- dilanggar
- Pelanggaran
- W
- adalah
- adalah
- yang
- sementara
- SIAPA
- tersebar luas
- william
- dengan
- dalam
- bernilai
- Kamu
- zephyrnet.dll
