Raksasa Perbankan AS Membayar Denda $249,000,000 karena Menyalahgunakan Pasar, Meraup Jutaan dari Informasi Rahasia - The Daily Hodl

Raksasa Perbankan AS Membayar Denda $249,000,000 karena Menyalahgunakan Pasar, Meraup Jutaan Dari Informasi Rahasia – The Daily Hodl

Stempel Waktu: 19 Januari 2024 11:08

Sebuah raksasa perbankan Amerika telah setuju untuk membayar seperempat miliar dolar karena menjanjikan kerahasiaan kepada klien – dan mengungkapkan informasi mereka untuk mendapatkan keuntungan pasar.

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengatakan mereka menuntut Morgan Stanley dan mantan kepala sindikat ekuitasnya, Pawan Passi, melakukan penipuan karena mengungkapkan informasi rahasia tentang penjualan saham dalam jumlah besar, atau memblokir perdagangan.

Menurut SEC, Morgan Stanley dan Passi secara rutin membuat hedge fund mengetahui penjualan yang akan datang dan bersifat rahasia, sehingga memungkinkan hedge fund mengambil tindakan yang secara efektif menurunkan harga saham.

Pada saat itu, bank dapat secara efektif membeli saham dengan harga diskon.

Kata Ketua Gary Gensler,

“Penjual mempercayakan Morgan Stanley dan Passi dengan informasi penting non-publik mengenai perdagangan blok yang akan datang dengan harapan penuh dan pemahaman bahwa mereka akan menjaga kerahasiaannya…

Sebaliknya, Morgan Stanley dan Passi menyalahgunakan kepercayaan tersebut dengan membocorkan informasi yang sama dan menggunakannya untuk memposisikan diri mereka di depan perdagangan tersebut. Meskipun tindakan mereka mungkin menghasilkan puluhan juta dolar dari perdagangan berisiko rendah, tindakan tersebut melanggar undang-undang sekuritas federal. Berkat kerja keras staf SEC, mereka dimintai pertanggungjawaban.”

Gurbir S. Grewal, Direktur Divisi Penegakan SEC, mengatakan Passi dan perusahaannya mendapat untung lebih dari $100 juta dari keuntungan ilegal terkait dengan aktivitas perdagangan ilegal.

Morgan Stanley membocorkan informasi tersebut dengan pemahaman bahwa investor sisi beli kemudian akan menggunakan informasi tersebut untuk melakukan preposisi dengan menempatkan posisi short besar pada saham yang dijual.

Perdagangan blok adalah transaksi bervolume tinggi yang berpotensi menggerakkan pasar yang biasanya dinegosiasikan antar institusi di luar pasar terbuka.

Bank telah diperintahkan untuk membayar sekitar $138 juta sebagai pencairan, sekitar $28 juta sebagai bunga pra-penilaian, dan denda perdata sebesar $83 juta.

SEC tidak menuntut hukuman pidana terhadap Passi dan dia tidak akan menghabiskan waktu di balik jeruji besi.

Badan tersebut telah memerintahkan dia untuk membayar denda perdata sebesar $250,000 dan memberlakukan batasan asosiasi, penny stock, dan pengawasan.

Jangan Lewatkan Sedikit pun - Berlangganan untuk mendapatkan peringatan email yang dikirim langsung ke kotak masuk Anda

Memeriksa Harga Aksi

Ikuti kami di Twitter, Facebook dan Telegram

Berselancar Campuran Hodl Harian

Periksa Headline Berita Terbaru
  Raksasa Perbankan AS Membayar Denda $249,000,000 karena Menyalahgunakan Pasar, Menuai Jutaan Dari Informasi Rahasia - The Daily Hodl PlatoBlockchain Data Intelligence. Pencarian Vertikal. Ai.

Penafian: Pendapat yang dikemukakan di The Daily Hodl bukan nasihat investasi. Investor harus melakukan uji tuntas sebelum melakukan investasi berisiko tinggi dalam Bitcoin, cryptocurrency, atau aset digital. Harap diperhatikan bahwa transfer dan perdagangan Anda adalah risiko Anda sendiri, dan setiap kerugian yang mungkin Anda tanggung adalah tanggung jawab Anda. Daily Hodl tidak merekomendasikan pembelian atau penjualan cryptocurrency atau aset digital apa pun, juga The Daily Hodl bukan penasihat investasi. Harap dicatat bahwa The Daily Hodl berpartisipasi dalam pemasaran afiliasi.

Gambar Unggulan: Midjourney

Stempel Waktu:

Lebih dari The Daily Hodl