Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS (CFTC) mengumumkan pada hari Rabu bahwa mereka telah mengeluarkan perintah dan secara bersamaan mengajukan dan menyelesaikan tuntutan terhadap ICE Clear Europe Limited (ICEU) karena melanggar peraturan perlindungan pelanggan. Menurut siaran pers, ICEU diduga melanggar peraturan yang mengharuskan organisasi kliring derivatif untuk mendapatkan surat pengakuan tertulis dari tempat penyimpanan.
Pesanan mengungkapkan bahwa sejak tanggal 17 Februari 2015 sampai dengan 12 Februari 2019, ICEU membuka enam rekening nasabah terpisah tanpa memperoleh surat pengakuan yang ditandatangani dari tempat penyimpanan sebelum atau bersamaan dengan pembukaan rekening tersebut. โDua dari akun ICEU yang dibuka pada April 2018 dan Mei 2019 menampung dana pelanggan sehubungan dengan transaksi pembelian kembali tiga pihak sesuai dengan perjanjian layanan investasi. Secara agregat, dua akun yang didanai secara kolektif memiliki lebih dari $500 juta pada satu waktu,โ CFTC menemukan.
Yang mengatakan, otoritas meminta ICE Clear Europe Limited untuk membayar denda uang perdata $ 450,000 dan berhenti dan berhenti dari pelanggaran lebih lanjut terhadap peraturan CFTC.
Artikel yang disarankan
Broker Besar Tidak Mengalihdayakan ke Penyedia Teknologi Pihak Ketiga?Buka artikel >>
Societe Generale dan Citi di Mata CFTC
Dalam perintah CFTC baru-baru ini yang dikeluarkan, pengawas mengajukan dan menyelesaikan tuntutan melawan Societe Generale pada 30 September, penyedia layanan keuangan terkemuka yang berbasis di Prancis, untuk data penilaian swap dan kegagalan pengawasan.
Penyedia layanan perbankan Prancis gagal mematuhi persyaratan dealer swap tertentu untuk mengungkapkan tanda pasar menengah kepada rekanan dan melaporkan data penilaian swap yang tidak akurat ke repositori data swap. Konon, pihak berwenang memberlakukan penalti moneter perdata $1,500,000 dan mengeluarkan perintah penghentian dan penghentian sementara meminta Societe Generale untuk memenuhi persyaratan kepatuhan tepat waktu.
Pesanan serupa baru-baru ini diberlakukan terhadap Citibank dan Citigroup Global Markets Limited karena gagal memenuhi persyaratan dealer swap tertentu. CFTC mengatakan bahwa kedua dealer swap terdaftar tidak diduga melaporkan data Pengenal Badan Hukum (LEI) ke repositori swap yang dikenal sebagai SDR, di antara kegagalan pengawasan lainnya.
- "
- 000
- 2019
- Persetujuan
- diduga
- antara
- mengumumkan
- April
- artikel
- mobil
- Perbankan
- broker
- CFTC
- beban
- Citigroup
- Komisi
- komoditi
- pemenuhan
- koneksi
- data
- Derivatif
- MELAKUKAN
- Eropa
- keuangan
- jasa keuangan
- Prancis
- Perancis
- yg disimpan
- dana-dana
- Futures
- Aksi
- HTTPS
- ES
- investasi
- IT
- terkemuka
- Informasi
- Terbatas
- logo
- pasar
- juta
- urutan
- perintah
- organisasi
- Lainnya
- Membayar
- pers
- Jumpa pers
- perlindungan
- peraturan
- melaporkan
- Persyaratan
- membalikkan
- Layanan
- ENAM
- tech
- waktu
- Trading
- Transaksi
- us
- Penilaian