Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat
Komisi (SEC) pada hari Selasa mengumumkan bahwa 15 broker-dealer dan satu berafiliasi
penasihat investasi telah setuju untuk membayar denda gabungan lebih dari $1.1 miliar
atas kegagalan pencatatan mereka.
Grafik pengatur Amerika mengatakan itu terungkap “meresap
komunikasi off-channel” di perusahaan.
SEC menjelaskan, “Dari Januari 2018 hingga
September 2021, karyawan perusahaan rutin berkomunikasi tentang bisnis
masalah menggunakan aplikasi pesan teks di perangkat pribadi mereka.
“Perusahaan tidak memelihara atau melestarikan
mayoritas substansial dari komunikasi off-channel ini, yang melanggar
undang-undang sekuritas federal.”
Regulator mengatakan mereka membebankan 16 bisnis
organisasi untuk "kegagalan yang meluas dan lama" untuk "mempertahankan
dan melestarikan komunikasi elektronik [mereka].”
Perusahaan yang dikenai biaya termasuk delapan berikut
perusahaan: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (AS) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, dan
UBS Sekuritas LLC.
Dari delapan perusahaan ini, lima didakwa
bersama dengan afiliasi mereka: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), Investasi DWS
Manajemen Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); dan UBS Financial Services Inc. (UBS
Sekuritas LLC).
Selain itu, SEC mengungkapkan bahwa Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc., dan Cantor Fitzgerald & Co
juga dibebankan.
Perincian Penalti
Menurut pengawas pasar, sedangkan
delapan perusahaan pertama dan lima afiliasi mereka telah setuju untuk membayar denda sebesar
$125 juta masing-masing, Jefferies LLC dan Nomura Securities International setuju untuk membayar denda masing-masing $50 juta.
Di sisi lain, Cantor Fitzgerald & Co.,
sebuah bank investasi dan perusahaan pialang, setuju untuk membayar denda $10 juta.
SEC menjelaskan, “Masing-masing dari 15 broker-dealer
didakwa melanggar ketentuan pencatatan Efek tertentu
Exchange Act of 1934 dan dengan kegagalan untuk mengawasi dengan maksud untuk
mencegah dan mendeteksi pelanggaran tersebut.
“DWS Investment Management Americas, Inc., itu
penasihat investasi, didakwa melanggar ketentuan pencatatan tertentu
Penasihat Investasi tahun 1940 dan dengan kegagalan yang wajar untuk mengawasi
dengan maksud untuk mencegah dan mendeteksi pelanggaran tersebut.”
Pengawas mencatat bahwa perusahaan mengakui
melanggar ketentuan pencatatan dari undang-undang sekuritas federal negara tersebut dan
telah mulai menerapkan perbaikan untuk mereka kebijakan dan prosedur kepatuhan.
SEC juga mencatat bahwa pasar derivatif
regulator, Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi, mengumumkan penyelesaian dengan
perusahaan untuk perilaku terkait.
Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat
Komisi (SEC) pada hari Selasa mengumumkan bahwa 15 broker-dealer dan satu berafiliasi
penasihat investasi telah setuju untuk membayar denda gabungan lebih dari $1.1 miliar
atas kegagalan pencatatan mereka.
Grafik pengatur Amerika mengatakan itu terungkap “meresap
komunikasi off-channel” di perusahaan.
SEC menjelaskan, “Dari Januari 2018 hingga
September 2021, karyawan perusahaan rutin berkomunikasi tentang bisnis
masalah menggunakan aplikasi pesan teks di perangkat pribadi mereka.
“Perusahaan tidak memelihara atau melestarikan
mayoritas substansial dari komunikasi off-channel ini, yang melanggar
undang-undang sekuritas federal.”
Regulator mengatakan mereka membebankan 16 bisnis
organisasi untuk "kegagalan yang meluas dan lama" untuk "mempertahankan
dan melestarikan komunikasi elektronik [mereka].”
Perusahaan yang dikenai biaya termasuk delapan berikut
perusahaan: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (AS) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, dan
UBS Sekuritas LLC.
Dari delapan perusahaan ini, lima didakwa
bersama dengan afiliasi mereka: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), Investasi DWS
Manajemen Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); dan UBS Financial Services Inc. (UBS
Sekuritas LLC).
Selain itu, SEC mengungkapkan bahwa Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc., dan Cantor Fitzgerald & Co
juga dibebankan.
Perincian Penalti
Menurut pengawas pasar, sedangkan
delapan perusahaan pertama dan lima afiliasi mereka telah setuju untuk membayar denda sebesar
$125 juta masing-masing, Jefferies LLC dan Nomura Securities International setuju untuk membayar denda masing-masing $50 juta.
Di sisi lain, Cantor Fitzgerald & Co.,
sebuah bank investasi dan perusahaan pialang, setuju untuk membayar denda $10 juta.
SEC menjelaskan, “Masing-masing dari 15 broker-dealer
didakwa melanggar ketentuan pencatatan Efek tertentu
Exchange Act of 1934 dan dengan kegagalan untuk mengawasi dengan maksud untuk
mencegah dan mendeteksi pelanggaran tersebut.
“DWS Investment Management Americas, Inc., itu
penasihat investasi, didakwa melanggar ketentuan pencatatan tertentu
Penasihat Investasi tahun 1940 dan dengan kegagalan yang wajar untuk mengawasi
dengan maksud untuk mencegah dan mendeteksi pelanggaran tersebut.”
Pengawas mencatat bahwa perusahaan mengakui
melanggar ketentuan pencatatan dari undang-undang sekuritas federal negara tersebut dan
telah mulai menerapkan perbaikan untuk mereka kebijakan dan prosedur kepatuhan.
SEC juga mencatat bahwa pasar derivatif
regulator, Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi, mengumumkan penyelesaian dengan
perusahaan untuk perilaku terkait.
- Bitcoin
- blockchain
- kepatuhan blockchain
- konferensi blockchain
- coinbase
- kecerdasan
- Konsensus
- konferensi crypto
- pertambangan kripto
- cryptocurrency
- Terdesentralisasi
- Defi
- Aset-Aset Digital
- ethereum
- magnates keuangan
- FX Institusional
- Mesin belajar
- token yang tidak dapat dipertukarkan
- plato
- plato ai
- Kecerdasan Data Plato
- Platoblockchain
- Data Plato
- permainan plato
- Poligon
- bukti kepemilikan
- Regulasi
- W3
- zephyrnet.dll
