Komisi Sekuritas dan Pertukaran Amerika Serikat (SEC) pada hari Rabu mengumumkan bahwa mereka telah mendenda Loop Capital Markets, bank investasi dan broker-dealer yang berbasis di Chicago, $ 100,000 karena melanggar aturan pendaftaran penasihat kota regulator.
SEC mengatakan itu dikenakan biaya broker-dealer untuk memberikan saran kepada kota kotamadya di negara tersebut tanpa terdaftar untuk melakukannya.
Pengawas mengatakan Loop Capital Markets tidak mengakui atau menyangkal temuannya tetapi setuju untuk membayar denda. Hukuman datang dengan $5,456.73 bunga untuk disgorgement dan prasangka.
"Tindakan tersebut menandai pertama kalinya SEC mendakwa pialang-dealer karena melanggar aturan pendaftaran penasihat kota," kata pengawas pasar dalam pernyataan pers.
Menurut regulator, antara September 2017 dan Februari 2019, Loop Capital Markets menyarankan sebuah kota di Midwest Amerika Serikat untuk berinvestasi dalam sekuritas pendapatan tetap tertentu.
Otoritas pengatur mengatakan kota membeli sekuritas berdasarkan saran menggunakan penerbitan obligasi kota.
Namun, SEC dalam penyelidikan yang dilakukan oleh Sally Hewitt dan Kristal Olson dari Unit Penyalahgunaan Keuangan Publik Komisi, menemukan bahwa Loop Capital Markets “tidak memelihara sistem yang dirancang secara wajar untuk mengawasi aktivitas sekuritas kotanya.”
Pengawas juga menemukan bahwa broker-dealer “memiliki prosedur yang tidak memadai, termasuk metode yang tidak memadai untuk mengidentifikasi potensi pelanggaran peraturan pendaftaran penasihat kota.”
LeeAnn Ghazil Gaunt, Kepala Unit Penyalahgunaan Keuangan Publik Divisi Penegakan, menjelaskan bahwa aturan pendaftaran penasihat kota dirancang untuk melindungi entitas kota dari penyalahgunaan.
Gaunt lebih lanjut mencatat bahwa aturan tersebut berlaku untuk semua peserta di pasar keuangan negara itu.
“Broker-dealer yang terdaftar harus mendaftar sebagai penasihat kota atau menahan diri untuk tidak terlibat dalam kegiatan penasihat kota,” tambahnya.
Tagihan Terbaru
Bulan lalu, SEC dibebankan 18 orang dan badan atas keterlibatan mereka dalam skema penipuan yang melibatkan peretasan lusinan akun pialang ritel online.
SEC mengatakan peretasan terjadi antara akhir 2017 dan awal 2018 dan dikoordinasikan oleh seorang pria yang berbasis di Kanada, Rahim Mohamed.
Regulator juga mencatat bahwa beberapa individu lain di dalam dan di luar AS berpartisipasi atau mendapat manfaat dari skema tersebut.
Sebelumnya pada bulan Agustus, pengawas juga dikenakan biaya 11 orang sebelum Pengadilan Distrik Amerika Serikat di Distrik Utara Illinois atas dugaan penipuan.
Empat dari 11 orang ini adalah Co-Founders of Forsage, sebuah proyek yang digambarkan SEC sebagai “piramida kripto penipuan dan skema ponzi.”
Pengawas pasar keuangan AS menemukan bahwa individu tersebut mengumpulkan lebih dari $300 juta dari investor ritel dari seluruh dunia melalui skema tersebut.
Komisi Sekuritas dan Pertukaran Amerika Serikat (SEC) pada hari Rabu mengumumkan bahwa mereka telah mendenda Loop Capital Markets, bank investasi dan broker-dealer yang berbasis di Chicago, $ 100,000 karena melanggar aturan pendaftaran penasihat kota regulator.
SEC mengatakan itu dikenakan biaya broker-dealer untuk memberikan saran kepada kota kotamadya di negara tersebut tanpa terdaftar untuk melakukannya.
Pengawas mengatakan Loop Capital Markets tidak mengakui atau menyangkal temuannya tetapi setuju untuk membayar denda. Hukuman datang dengan $5,456.73 bunga untuk disgorgement dan prasangka.
"Tindakan tersebut menandai pertama kalinya SEC mendakwa pialang-dealer karena melanggar aturan pendaftaran penasihat kota," kata pengawas pasar dalam pernyataan pers.
Menurut regulator, antara September 2017 dan Februari 2019, Loop Capital Markets menyarankan sebuah kota di Midwest Amerika Serikat untuk berinvestasi dalam sekuritas pendapatan tetap tertentu.
Otoritas pengatur mengatakan kota membeli sekuritas berdasarkan saran menggunakan penerbitan obligasi kota.
Namun, SEC dalam penyelidikan yang dilakukan oleh Sally Hewitt dan Kristal Olson dari Unit Penyalahgunaan Keuangan Publik Komisi, menemukan bahwa Loop Capital Markets “tidak memelihara sistem yang dirancang secara wajar untuk mengawasi aktivitas sekuritas kotanya.”
Pengawas juga menemukan bahwa broker-dealer “memiliki prosedur yang tidak memadai, termasuk metode yang tidak memadai untuk mengidentifikasi potensi pelanggaran peraturan pendaftaran penasihat kota.”
LeeAnn Ghazil Gaunt, Kepala Unit Penyalahgunaan Keuangan Publik Divisi Penegakan, menjelaskan bahwa aturan pendaftaran penasihat kota dirancang untuk melindungi entitas kota dari penyalahgunaan.
Gaunt lebih lanjut mencatat bahwa aturan tersebut berlaku untuk semua peserta di pasar keuangan negara itu.
“Broker-dealer yang terdaftar harus mendaftar sebagai penasihat kota atau menahan diri untuk tidak terlibat dalam kegiatan penasihat kota,” tambahnya.
Tagihan Terbaru
Bulan lalu, SEC dibebankan 18 orang dan badan atas keterlibatan mereka dalam skema penipuan yang melibatkan peretasan lusinan akun pialang ritel online.
SEC mengatakan peretasan terjadi antara akhir 2017 dan awal 2018 dan dikoordinasikan oleh seorang pria yang berbasis di Kanada, Rahim Mohamed.
Regulator juga mencatat bahwa beberapa individu lain di dalam dan di luar AS berpartisipasi atau mendapat manfaat dari skema tersebut.
Sebelumnya pada bulan Agustus, pengawas juga dikenakan biaya 11 orang sebelum Pengadilan Distrik Amerika Serikat di Distrik Utara Illinois atas dugaan penipuan.
Empat dari 11 orang ini adalah Co-Founders of Forsage, sebuah proyek yang digambarkan SEC sebagai “piramida kripto penipuan dan skema ponzi.”
Pengawas pasar keuangan AS menemukan bahwa individu tersebut mengumpulkan lebih dari $300 juta dari investor ritel dari seluruh dunia melalui skema tersebut.
- Bitcoin
- blockchain
- kepatuhan blockchain
- konferensi blockchain
- broker
- coinbase
- kecerdasan
- Konsensus
- konferensi crypto
- pertambangan kripto
- cryptocurrency
- Terdesentralisasi
- Defi
- Aset-Aset Digital
- ethereum
- magnates keuangan
- Mesin belajar
- token yang tidak dapat dipertukarkan
- plato
- plato ai
- Kecerdasan Data Plato
- Platoblockchain
- Data Plato
- permainan plato
- Poligon
- bukti kepemilikan
- Regulasi
- FX Ritel
- W3
- zephyrnet.dll
