CFTC Memerintahkan Citi untuk Membayar Denda $1 Juta untuk Kegagalan Pelaporan Data Swap

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS (CFTC) mengumumkan pada hari Senin bahwa mereka telah mengajukan dan menyelesaikan tuntutan terhadap Citibank dan Citigroup Global Markets Limited karena gagal memenuhi persyaratan dealer swap tertentu. Menurut siaran pers, kedua dealer swap terdaftar tidak diduga melaporkan data Pengenal Badan Hukum (LEI) ke repositori swap yang dikenal sebagai SDR, di antara kegagalan pengawasan lainnya.

Pada bulan September 2017, pihak berwenang menemukan bahwa Citi – kedua entitas yang dikenakan biaya – gagal melaporkan data LEI untuk menukar transaksi dengan benar ke SDR, untuk menetapkan sistem dan prosedur elektronik yang diperlukan untuk melakukannya, untuk memperbaiki kesalahan dalam data LEI yang sebelumnya dilaporkan ke SDR, dan gagal melakukan tugas pengawasannya dengan cermat terkait pelaporan data swap LEI. Akibatnya, CFTC memerintahkan Citi untuk membayar denda uang perdata sebesar $550,000 pada tingkat pertama dan mengeluarkan perintah penghentian dan penghentian terhadap mereka.

Namun, dengan perintah yang dikeluarkan hari ini, otoritas AS menemukan bahwa Citi masih gagal melaporkan LEI untuk transaksi swap dan memenuhi tugas pengawasannya. “Secara khusus, pesanan hari ini menemukan bahwa antara 2013 hingga November 2019, Citi salah melaporkan LEI untuk pertukaran tertentu yang dilaporkan melalui penyedia layanan pelaporan pihak ketiga dengan melaporkan pengidentifikasi rekanan sebagai 'Nama Dirahasiakan,' daripada melaporkan LEI yang valid atau Privasi Pengidentifikasi Hukum sesuai dengan bantuan tanpa tindakan CFTC yang tersedia, ”catat CFTC AS.

Citi Akan Membayar Denda $1 Juta

Yang mengatakan, perintah hari ini memberlakukan penalti moneter sipil $ 1 juta pada Citi. Juga, perintah berhenti dan berhenti lainnya dikeluarkan terhadap kedua dealer swap. “Seperti yang ditunjukkan oleh kasus ini, CFTC akan dengan penuh semangat mengejar pendaftar swap dealer yang gagal memenuhi kewajiban pelaporan mereka dan melanggar perintah CFTC. Pelaporan data swap yang akurat sangat penting untuk memenuhi mandat peraturan CFTC, termasuk memantau risiko sistemik dan mencegah penyalahgunaan pasar, ”komentar Penjabat Direktur Penegakan CFTC Vincent McGonagle.

Baru-baru ini, CFTC AS mengajukan tindakan penegakan untuk menagih penduduk Texas dan beberapa perusahaan Kosta Rika dengan tuduhan terkait penipuan forex dan komoditas.