Securities and Futures Commission (SFC) Hong Kong telah mengumumkan pada hari Senin bahwa mereka telah menegur CEO, direktur, pejabat kepatuhan, dan petugas pelaporan pencucian uang Yardley Securities Limited (YSL) atas pelanggaran anti pencucian uang (AML). ) peraturan peraturan. Selain itu, menurut siaran pers, Raymond Leung Tak Shing didenda $400,000 karena gagal mematuhi persyaratan AML dari pengawas keuangan Hong Kong.
Langkah tersebut diputuskan setelah serangkaian sanksi yang dijatuhkan oleh SFC terhadap YSL terkait pelanggaran aturan dalam memenuhi persyaratan regulasi kontra-pendanaan terorisme (AML/CFT). Pelanggaran tersebut diduga terjadi setelah menangani transfer dana pihak ketiga antara Februari dan Oktober 2016, kata pernyataan itu.
Alternatif Rekening Bank. Akun Bisnis IBAN.
“Secara khusus, Leung, yang bertanggung jawab untuk menangani dan menyetujui transfer dana pihak ketiga di YSL, menyetujui transfer tersebut di dua akun klien antara Februari dan Mei 2016 tanpa pengawasan yang memadai, atau mendokumentasikan pertanyaan yang dia klaim telah dibuat pada waktu yang relevan, meskipun banyak indikator menunjukkan bahwa beberapa di antaranya tidak biasa atau mencurigakan, ”kata SFC.
Artikel yang disarankan
Bagaimana Retensi Pelanggan Dapat Mengubah Profitabilitas & Persepsi MerekBuka artikel >>
Dugaan Kelalaian
Yang mengatakan, regulator percaya bahwa tanggung jawab ada di pundak Leung karena perannya sebagai anggota manajemen senior perusahaan. Selain itu, SFC menuduhnya mengadopsi "sikap longgar" ketika menangani transaksi pihak ketiga tersebut dan menunjukkan bahwa semua periode sembilan bulan ketika kegagalan berlangsung adalah tanggung jawab "kegagalan Leung untuk melaksanakan tugasnya sebagai anggota YSL. manajemen senior."
“Sebagai personel manajemen senior yang bertanggung jawab untuk mengawasi sistem APU/PPT YSL, ia juga gagal untuk memastikan bahwa YSL memiliki sistem yang memadai untuk mengurangi risiko pencucian uang dan pendanaan teroris selama periode yang relevan, dan bahwa staf YSL diberikan fasilitas yang memadai. Pelatihan APU/PPT,” kata regulator.
Pada bulan Maret, SFC mengenakan denda $5 juta kepada Yardley Securities Limited untuk kegagalan yang sama.
- "
- &
- 2016
- Akun
- Semua
- diduga
- AML
- mengumumkan
- anti pencucian Uang
- artikel
- mobil
- pelanggaran
- bisnis
- kepala
- kepala eksekutif
- Komisi
- pemenuhan
- Kepala
- eksekutif
- Kegagalan
- keuangan
- akhir
- Perusahaan
- dana
- Futures
- Penanganan
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Terbatas
- pengelolaan
- March
- mengukur
- juta
- Senin
- uang
- Pencucian uang
- Petugas
- Personil
- pers
- Jumpa pers
- profitabilitas
- Persyaratan
- aturan
- Sanksi
- Surat-surat berharga
- Seri
- Pernyataan
- sistem
- Terorisme
- waktu
- Pelatihan
- Transaksi
- SIAPA