Breaking: Robinhood viene penalizzato per violazioni delle criptovalute, e poi?

Anche come piattaforma di trading Robinhood continua ad espandere le sue operazioni relative alle criptovalute, ora deve far fronte a grattacapi normativi. Martedì un dipartimento dello stato di New York ha affermato che il braccio crittografico della società ha violato alcuni regolamenti. In una prima volta nell'applicazione delle criptovalute, il Dipartimento dei servizi finanziari dello Stato di New York ha sanzionato Robinhood per le violazioni relative alle criptovalute.

La violazione di Robinhood Crypto attira una sanzione

Secondo un rapporto del Wall Street Journal, il braccio crittografico di Robinhood Markets rischia una sanzione di 30 milioni di dollari a causa di violazioni normative. La società avrebbe violato le normative relative all'antiriciclaggio e alla sicurezza informatica. Il settore delle criptovalute di Robinhood "non è riuscito a mantenere e certificare i programmi antiriciclaggio e di sicurezza informatica conformi".

Il rapporto ha aggiunto che la società ora ha bisogno di impiegare un consulente indipendente per valutare la sua conformità con le normative del NYDFS e i suoi sforzi di riparazione. Il dipartimento dei servizi finanziari statali ha affermato di aver riscontrato violazioni nelle attività della società attraverso un team di supervisione. Ha aggiunto che un indagine esecutiva di Robinhood è stato eseguito dopo che sono state riscontrate violazioni. Come risultato delle carenze dell'azienda, il dipartimento di New York ha riscontrato fallimenti significativi da parte di Robinhood, afferma il rapporto.

“I fallimenti sono stati causati da carenze nella gestione dell'azienda e nella supervisione dei suoi programmi di conformità. Questi includono l'incapacità di promuovere e mantenere una cultura della conformità e di allocare risorse adeguate ai programmi, in particolare quando l'azienda è cresciuta rapidamente, il che ha esacerbato i problemi".

"Robinhood non ha rispettato le norme antiriciclaggio"

Il dipartimento ha affermato che Robinhood non disponeva di risorse sufficienti per l'esecuzione del Bank Secrecy Act e della conformità antiriciclaggio. Anche. la società non ha affrontato i rischi operativi, tra le altre violazioni della conformità, ha affermato.

Adrienne A. Harris, sovrintendente del Dipartimento dei servizi finanziari dello Stato di New York, ha dichiarato:

"DFS continuerà a indagare e ad agire quando un licenziatario viola la legge o i regolamenti del Dipartimento, che sono fondamentali per proteggere i consumatori e garantire la sicurezza e la solidità delle istituzioni".

Di recente, abilitazione Robinhood supporto per il trasferimento di tutte le risorse di criptovaluta elencate sulla sua piattaforma. Robinhood consente il trasferimento delle principali criptovalute come Bitcoin, Polygon e SHIB. In un'altra notizia, è stato ipotizzato che il CEO di FTX Sam Bankman-Fried stesse pianificando di acquisire la piattaforma di trading Robinhood.

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